當(dāng)事人：貴人鳥(niǎo)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)ST貴人或公司），住所：福建省晉江市陳埭溝西工業(yè)區(qū)。

李志華，男，1969年3月出生，ST貴人實(shí)際控制人，董事長(zhǎng)，住址：上海市浦東新區(qū)。

周文鳳，女，1971年3月出生，時(shí)任ST貴人財(cái)務(wù)總監(jiān)，住址：上海市浦東新區(qū)。

張翼，男，1990年10月出生，時(shí)任ST貴人副總經(jīng)理，住址：上海市浦江鎮(zhèn)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)ST貴人及實(shí)際控制人李志華信息披露違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人ST貴人進(jìn)行了陳述和申辯，但未要求聽(tīng)證。應(yīng)當(dāng)事人李志華、周文鳳、張翼的要求，我局于2024年10月11日舉行了聽(tīng)證會(huì)，聽(tīng)取了李志華、周文鳳、張翼及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：

一、齊齊哈爾市榮鼎糧食有限公司等公司為ST貴人的關(guān)聯(lián)法人

李志華于2021年7月開(kāi)始擔(dān)任ST貴人董事，2022年7月成為ST貴人實(shí)際控制人，2022年8月?lián)蜸T貴人董事長(zhǎng)。案涉期間，李志華同時(shí)是齊齊哈爾市榮鼎糧食有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)榮鼎糧食)、甘南縣玉弘糧食購(gòu)銷(xiāo)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)玉弘糧食）、龍江月盛利糧食有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)月盛利）、黑龍江誠(chéng)運(yùn)糧屹玉米購(gòu)銷(xiāo)有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)誠(chéng)運(yùn)糧屹）等4家公司的實(shí)際控制人。根據(jù)《公司法》(2018年修正）第二百一十六條第四項(xiàng)、《上市公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第182號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露管理辦法》）第六十二條第四項(xiàng)規(guī)定，榮鼎糧食、玉弘糧食、月盛利、誠(chéng)運(yùn)糧屹是ST貴人的關(guān)聯(lián)法人。

二、ST貴人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易

2021年8月至2023年3月，ST貴人全資子公司金鶴米程萊農(nóng)業(yè)（上海）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)米程萊）、金鶴農(nóng)業(yè)（齊齊哈爾）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金鶴農(nóng)業(yè)）向玉弘糧食、榮鼎糧食、月盛利、誠(chéng)運(yùn)糧屹4家關(guān)聯(lián)公司采購(gòu)糧食產(chǎn)品，共發(fā)生關(guān)聯(lián)交易879,831,895.96元，公司遲至2024年1月20日才對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易予以披露。其中，2021年8月11日，米程萊與玉弘糧食簽訂《糧食購(gòu)銷(xiāo)合同》，首次發(fā)生關(guān)聯(lián)交易。截至2022年1月，ST貴人與玉弘糧食連續(xù)12個(gè)月發(fā)生關(guān)聯(lián)交易累計(jì)金額56,738,267.68元，占ST貴人最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（2020年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)）的551.17%；2022年5月至2023年3月期間，公司與上述4家關(guān)聯(lián)公司連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的累計(jì)金額最低為286,492,760.59元，最高為805,909,052.28元，占ST貴人最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)（2021年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)）的比例最低為15.69%，最高達(dá)44.15%。

根據(jù)《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款及第二款第三項(xiàng)的規(guī)定，ST貴人應(yīng)對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易及時(shí)作出披露，但ST貴人未按規(guī)定進(jìn)行披露。

三、ST貴人2022年半年度報(bào)告、2022年年度報(bào)告存在重大遺漏

2022年1月至6月，米程萊、金鶴農(nóng)業(yè)與玉弘糧食、榮鼎糧食、誠(chéng)運(yùn)糧屹等3家關(guān)聯(lián)公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易金額450,189,775.39元，占公司2022年上半年凈資產(chǎn)的24.96%。

2022年1月至2022年12月，米程萊、金鶴農(nóng)業(yè)與玉弘糧食、榮鼎糧食、月盛利、誠(chéng)運(yùn)糧屹等4家關(guān)聯(lián)公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易金額734,901,731.59元，占公司2022年凈資產(chǎn)的43.16%。

根據(jù)《證券法》第七十八條第二款和第七十九條、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕16號(hào)）第三十九條、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕15號(hào)）第五十四條的規(guī)定，ST貴人應(yīng)在2022年半年度報(bào)告、2022年年度報(bào)告中對(duì)上述關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行披露，但ST貴人未披露，導(dǎo)致ST貴人2022年半年度報(bào)告、年度報(bào)告存在重大遺漏。

上述違法事實(shí)，有相關(guān)股權(quán)代持協(xié)議、相關(guān)公司和人員的說(shuō)明、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、交易合同、交易憑證等證據(jù)證明。

我局認(rèn)為，ST貴人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易的行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第八十條第一款及第二款第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述違法行為。

ST貴人2022年半年度報(bào)告、2022年年度報(bào)告存在重大遺漏的行為違反了《證券法》第七十八條第二款和第七十九條的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

李志華擔(dān)任公司董事后，牽頭介紹ST貴人與上述關(guān)聯(lián)公司發(fā)生交易，但李志華未按照《信息披露管理辦法》第四十一條的規(guī)定，將其實(shí)際控制玉弘糧食等4家公司的情況告知公司。在成為實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)后，仍未告知公司上述情況，導(dǎo)致公司未按規(guī)定對(duì)關(guān)聯(lián)交易依法作出披露。李志華在公司《董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)2022年半年度報(bào)告的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)》《董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)2022年年度報(bào)告的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)》上簽字，保證相關(guān)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在重大遺漏。李志華作為公司董事、董事長(zhǎng)，其行為違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是ST貴人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易和2022年半年度報(bào)告、2022年年度報(bào)告存在重大遺漏直接負(fù)責(zé)的主管人員。同時(shí)，李志華作為公司實(shí)際控制人，其隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系行為構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款和第一百九十七條第二款規(guī)定的“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使從事上述違法行為，或者隱瞞相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致發(fā)生上述情形的”的行為。

周文鳳在2021年8月至2022年10月任米程萊財(cái)務(wù)總監(jiān)，2022年10月21日起擔(dān)任ST貴人財(cái)務(wù)總監(jiān)。周文鳳于2021年11月組織收集李志華“所有”或“管控”的公司情況，收集的公司名單包含玉弘糧食等4家關(guān)聯(lián)公司，并且周文鳳參與米程萊與關(guān)聯(lián)公司交易合同的審批。周文鳳在《董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)2022年年度報(bào)告的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)》上簽字，保證相關(guān)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在重大遺漏。周文鳳作為ST貴人財(cái)務(wù)總監(jiān)，未勤勉盡責(zé)，其行為違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，在擔(dān)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)期間,是ST貴人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易和ST貴人2022年年度報(bào)告存在重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

2021年8月，張翼經(jīng)李志華引薦入職ST貴人，2021年8月25日至2024年1月11日擔(dān)任公司副總經(jīng)理。2021年12月1日至2024年1月11日，張翼負(fù)責(zé)分管金鶴農(nóng)業(yè)業(yè)務(wù)。2021年12月21日起至2024年1月11日，張翼負(fù)責(zé)分管米程萊業(yè)務(wù)。張翼參與部分關(guān)聯(lián)交易業(yè)務(wù)合同的審核，作為兩家子公司的分管人員，對(duì)相關(guān)交易事項(xiàng)應(yīng)保持高度關(guān)注，張翼在《董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)2022年半年度報(bào)告的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)》《董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員對(duì)2022年年度報(bào)告的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)》上簽字，保證相關(guān)報(bào)告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在重大遺漏。張翼未勤勉盡責(zé)，其行為違反《證券法》第八十二條第三款的規(guī)定，是ST貴人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易和2022年半年度報(bào)告、2022年年度報(bào)告存在重大遺漏的其他直接責(zé)任人員。

ST貴人提出如下申辯意見(jiàn)：

其一，公司系因相關(guān)方隱瞞而無(wú)法了解和披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，不應(yīng)對(duì)主觀(guān)不知情且客觀(guān)無(wú)法了解的關(guān)聯(lián)交易披露違法承擔(dān)責(zé)任。

其二，認(rèn)定截至2022年1月，公司與玉弘糧食發(fā)生關(guān)聯(lián)交易金額占比基數(shù)時(shí)，采用重組過(guò)程中公司經(jīng)營(yíng)困難時(shí)的2020年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)金額為基數(shù)不恰當(dāng)，嚴(yán)重夸大了對(duì)公司產(chǎn)生的實(shí)際影響。

其三，適用《證券法》第一百九十七條第一款和第二款對(duì)公司并罰，有違“一事不二罰”原則。

其四，案涉關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允，未損害公司及投資者實(shí)際利益，公司在自查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題后積極整改，請(qǐng)求減輕處罰。

綜上，請(qǐng)求免于或減輕處罰。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

第一，及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露信息是上市公司的法定義務(wù)，ST貴人未對(duì)關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易充分、審慎核查，未按規(guī)定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易、披露的定期報(bào)告存在重大遺漏，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。

第二，參照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《上市規(guī)則》）有關(guān)關(guān)聯(lián)交易信息披露要求計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)規(guī)定，我局采用2020年經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)金額作為認(rèn)定公司與玉弘糧食發(fā)生關(guān)聯(lián)交易金額占比基數(shù)并無(wú)不當(dāng)。

第三，公司未按規(guī)定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易和定期報(bào)告存在重大遺漏屬于兩個(gè)不同的違法行為，分別適用該兩款對(duì)公司進(jìn)行處罰不違反“一事不二罰”原則。

第四，公司未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易和定期報(bào)告存在重大遺漏行為損害了投資者的知情權(quán)，交易定價(jià)情況不影響違法行為的構(gòu)成。案渉關(guān)聯(lián)交易發(fā)生在2021年8月至2023年3月，公司在關(guān)聯(lián)交易開(kāi)始1年多且審計(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)表保留意見(jiàn)后才自查，于2024年1月才披露，不具有《行政處罰法》規(guī)定的從輕或減輕情節(jié)。

綜上，對(duì)ST貴人提出的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

李志華及代理人提出如下陳述申辯意見(jiàn)：

其一，同意公司陳述申辯意見(jiàn)。

其二，關(guān)聯(lián)交易發(fā)生時(shí)，僅為公司董事，客觀(guān)上沒(méi)有以實(shí)際控制人身份隱瞞關(guān)聯(lián)交易，主觀(guān)上也不存在以實(shí)際控制人身份隱瞞的意圖，不應(yīng)對(duì)其“雙罰”乃至“四罰”。

其三，案渉關(guān)聯(lián)交易定價(jià)公允，且已經(jīng)履行完畢，不存在損害公司和投資者利益的情形。請(qǐng)求基于比例原則參考其他監(jiān)管實(shí)踐對(duì)其減輕處罰。

其四，按照《上市規(guī)則》，關(guān)聯(lián)交易披露要求存在單筆披露和連續(xù)十二月累計(jì)計(jì)算兩種標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)以單筆披露標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。其他案例也證明了不應(yīng)以連續(xù)十二月累計(jì)計(jì)算金額為標(biāo)準(zhǔn)。綜上，請(qǐng)求減輕處罰。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

第一，對(duì)公司陳述申辯的復(fù)核意見(jiàn)見(jiàn)前文。

第二，李志華未履行基于不同身份和職責(zé)所負(fù)法定義務(wù)，其作為直接負(fù)責(zé)的主管人員未忠實(shí)勤勉履行董事等職責(zé)，作為實(shí)際控制人既實(shí)施了隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系行為，還存在多次未告知公司存在關(guān)聯(lián)交易行為，對(duì)李志華有關(guān)行為分別評(píng)價(jià)并處罰不屬于重復(fù)處罰。

第三，公司未及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易和定期報(bào)告存在重大遺漏行為損害了投資者的知情權(quán)，合同履行情況不影響違法行為的構(gòu)成。公司不具有減輕處罰情節(jié)。我局已綜合考慮當(dāng)事人的職務(wù)、職責(zé)、履職情況、在違法行為中所起的作用等因素對(duì)其進(jìn)行量罰，量罰適當(dāng)。

第四，本案中，ST貴人案涉期間每筆關(guān)聯(lián)交易均未披露，我局參照《上市規(guī)則》有關(guān)規(guī)定，按照連續(xù)十二個(gè)月累計(jì)發(fā)生金額計(jì)算認(rèn)定違法事實(shí)并無(wú)不當(dāng)。不同案件違法事實(shí)和情節(jié)存在差異，不宜簡(jiǎn)單類(lèi)比。

綜上，對(duì)李志華的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

周文鳳及代理人提出：

其一，同意公司的陳述申辯意見(jiàn)。另外，本案未考察每筆交易是否達(dá)到臨時(shí)披露標(biāo)準(zhǔn)，直接統(tǒng)計(jì)12個(gè)月的交易金額，夸大了占比。

其二，請(qǐng)求明確認(rèn)定其對(duì)2022年10月21日之前的關(guān)聯(lián)交易披露違法和2022年半年報(bào)披露事項(xiàng)不承擔(dān)責(zé)任的情況下，區(qū)分責(zé)任承擔(dān)，減輕處罰幅度。

其三，其已勤勉盡責(zé)。一是案渉關(guān)聯(lián)關(guān)系隱蔽，周文鳳直到2023年11月3日才經(jīng)李志華了解到關(guān)聯(lián)關(guān)系的情況。認(rèn)定關(guān)聯(lián)關(guān)系依據(jù)的《股權(quán)代持協(xié)議》的簽訂時(shí)間與周文鳳收集名單時(shí)間存在矛盾之處。2021年11月收集的名單本身不能直接證明關(guān)聯(lián)關(guān)系的存在，周文鳳對(duì)其進(jìn)行了復(fù)核，詢(xún)問(wèn)了李志華，不可能發(fā)現(xiàn)關(guān)聯(lián)關(guān)系。二是根據(jù)公司內(nèi)部分工，財(cái)務(wù)部不負(fù)責(zé)關(guān)聯(lián)關(guān)系的排查，簽署合同與關(guān)聯(lián)交易核查無(wú)關(guān)，周文鳳對(duì)關(guān)聯(lián)關(guān)系不負(fù)有特別注意義務(wù)。三是從履職情況看，在日常工作中，特別是對(duì)2022年年報(bào)審核，周文鳳已勤勉盡責(zé)。其通過(guò)勤勉履職也無(wú)法了解關(guān)聯(lián)交易情況。

其四，對(duì)其處罰金額過(guò)于嚴(yán)苛，不符合比例原則。

綜上，請(qǐng)求免于或從輕、減輕處罰。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

第一，對(duì)公司陳述申辯和關(guān)聯(lián)交易占比問(wèn)題的復(fù)核意見(jiàn)見(jiàn)前文。

第二，我局已認(rèn)定周文鳳需對(duì)其擔(dān)任公司財(cái)務(wù)總監(jiān)期間公司未按規(guī)定及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易和2022年年度報(bào)告重大遺漏事項(xiàng)承擔(dān)責(zé)任。

第三，周文鳳作為公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)，擔(dān)任米程萊財(cái)務(wù)總監(jiān)時(shí)收集過(guò)李志華“所有”或“管控”公司的名單，知道或應(yīng)當(dāng)知道4家公司與ST貴人存在關(guān)聯(lián)關(guān)系或者與李志華存在特殊關(guān)系，但未及時(shí)告知公司，也未采取有效核查以保證公司信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。周文鳳所稱(chēng)通過(guò)詢(xún)問(wèn)李志華了解到的相關(guān)情況與現(xiàn)有證據(jù)不符。有關(guān)月盛利和誠(chéng)運(yùn)糧屹《股權(quán)代持協(xié)議》簽訂時(shí)間的相關(guān)事實(shí)不能直接排除關(guān)聯(lián)關(guān)系的存在。周文鳳提出的職責(zé)分工以及針對(duì)2022年年報(bào)履職情況不足以證明其已勤勉盡責(zé)。

第四，我局已綜合考慮當(dāng)事人的職務(wù)、職責(zé)、履職情況、主觀(guān)過(guò)錯(cuò)程度等因素對(duì)其進(jìn)行量罰，量罰適當(dāng)。

綜上，對(duì)周文鳳的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

張翼及代理人提出：

其一，同意公司的陳述申辯意見(jiàn)。

其二，在職責(zé)關(guān)聯(lián)性上，其擔(dān)任副總經(jīng)理期間，只分管公司法務(wù)，在金鶴農(nóng)業(yè)、米程萊設(shè)立初期負(fù)責(zé)搭建業(yè)務(wù)規(guī)章制度和OA流程審批，不分管糧食貿(mào)易業(yè)務(wù)的具體經(jīng)營(yíng)，相關(guān)職責(zé)與公司未披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)無(wú)直接關(guān)系。一是其經(jīng)公司總經(jīng)理提名后董事會(huì)決議通過(guò)了聘任其為副總經(jīng)理的議案，李志華引薦其入職不代表其應(yīng)對(duì)李志華的關(guān)聯(lián)方情況保持高度關(guān)注。二是關(guān)于認(rèn)定其分管兩家子公司的主要證據(jù)《總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議紀(jì)要》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《會(huì)議紀(jì)要》）和公司的《情況說(shuō)明》，其對(duì)真實(shí)性和調(diào)查程序有異議，未達(dá)到“明顯優(yōu)勢(shì)證據(jù)”證明標(biāo)準(zhǔn)。

其三，在勤勉盡責(zé)度上，在相關(guān)主體隱瞞關(guān)聯(lián)方，其他職責(zé)主體亦未發(fā)現(xiàn)的情況下，其無(wú)法預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和阻止信息披露違法行為的發(fā)生。

其四，從執(zhí)法實(shí)踐看，對(duì)其處罰過(guò)于嚴(yán)苛，處罰過(guò)重，不符合比例原則。

綜上，請(qǐng)求免于處罰。

經(jīng)復(fù)核，我局認(rèn)為：

第一，對(duì)公司陳述申辯意見(jiàn)的復(fù)核意見(jiàn)見(jiàn)前文。

第二，關(guān)于張翼經(jīng)李志華引薦入職公司，我局只是予以客觀(guān)描述。

第三，一是張翼簽署《會(huì)議紀(jì)要》且在詢(xún)問(wèn)筆錄中認(rèn)可了該紀(jì)要的內(nèi)容，其關(guān)于《會(huì)議紀(jì)要》《情況說(shuō)明》內(nèi)容真實(shí)性和我局調(diào)查程序問(wèn)題的申辯，部分內(nèi)容系張翼的主觀(guān)猜測(cè)，張翼的陳述不足以否定《會(huì)議紀(jì)要》和《情況說(shuō)明》真實(shí)性，不能證明其在職責(zé)上不分管米程萊和金鶴農(nóng)業(yè)業(yè)務(wù)。二是ST貴人設(shè)立米程萊，依托李志華控制的公司開(kāi)展糧食貿(mào)易布局，張翼作為分管兩家子公司的高管，同時(shí)分管公司法務(wù)，參與部分關(guān)聯(lián)交易所渉合同的審批，未能對(duì)新公司新業(yè)務(wù)保持合理注意，保證公司案渉信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。當(dāng)事人未提供證據(jù)證明其已勤勉盡責(zé)。

第四，我局已綜合考慮當(dāng)事人的職務(wù)、職責(zé)、履職情況等因素對(duì)其進(jìn)行量罰，量罰適當(dāng)。不同案件違法情節(jié)和事實(shí)不同，不能簡(jiǎn)單類(lèi)比。

綜上，對(duì)張翼的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，我局決定：

一、針對(duì)ST貴人未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款規(guī)定：

1.對(duì)貴人鳥(niǎo)股份有限公司給予警告，并處以250萬(wàn)元罰款；

2.對(duì)李志華給予警告，并處以400萬(wàn)元罰款，其中對(duì)其作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款100萬(wàn)元，對(duì)其作為實(shí)際控制人罰款300萬(wàn)元；

3.對(duì)周文鳳給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款；

4.對(duì)張翼給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。

二、針對(duì)ST貴人定期報(bào)告披露存在重大遺漏事項(xiàng)，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第二款規(guī)定：

1.對(duì)貴人鳥(niǎo)股份有限公司給予警告，并處以450萬(wàn)元罰款；

2.對(duì)李志華給予警告，并處以850萬(wàn)元罰款，其中對(duì)其作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款250萬(wàn)元，對(duì)其作為實(shí)際控制人罰款600萬(wàn)元；

3.對(duì)周文鳳給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；

4.對(duì)張翼給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款。

綜合上述兩項(xiàng)，我局決定：

1.對(duì)貴人鳥(niǎo)股份有限公司給予警告，并處以700萬(wàn)元罰款；

2.對(duì)李志華給予警告，并處以罰款1250萬(wàn)元，其中對(duì)其作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款350萬(wàn)元，對(duì)其作為實(shí)際控制人罰款900萬(wàn)元；

3.對(duì)周文鳳給予警告，并處以140萬(wàn)元罰款；

4.對(duì)張翼給予警告，并處以140萬(wàn)元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)。當(dāng)事人還應(yīng)將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送到福建證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

福建證監(jiān)局      

2024年10月25日