當(dāng)事人：熊彬正，男，1988年9月出生，時(shí)任興業(yè)證券股份有限公司上海證券自營(yíng)分公司投資經(jīng)理，住址：上海市浦東新區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)熊彬正利用未公開(kāi)信息交易行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，熊彬正存在以下違法事實(shí)：

一、熊彬正知悉相關(guān)未公開(kāi)信息

熊彬正自2021年1月1日起，擔(dān)任興業(yè)證券股份有限公司上海自營(yíng)分公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)興業(yè)上海自營(yíng)或者公司）賬戶(hù)（資金賬號(hào)：50××××25）投資經(jīng)理，具體負(fù)責(zé)該賬戶(hù)的投資決策工作。熊彬正通過(guò)企業(yè)微信及電話下達(dá)包括股票名稱(chēng)、交易方向、限價(jià)、數(shù)量等信息的交易指令，交易員收到指令后登錄系統(tǒng)執(zhí)行對(duì)應(yīng)交易指令。2023年9月22日，興業(yè)上海自營(yíng)終止了熊彬正對(duì)該賬戶(hù)的投資交易權(quán)限。

2021年1月1日至2023年9月22日期間，熊彬正相關(guān)交易指令均得到實(shí)際執(zhí)行，熊彬正知悉此期間興業(yè)上海自營(yíng)賬戶(hù)（資金賬號(hào)：50××××25）股票交易的名稱(chēng)、方向、價(jià)格、數(shù)量、時(shí)間及交易執(zhí)行情況等未公開(kāi)信息。

二、熊彬正控制“李某”世紀(jì)證券賬戶(hù)情況

李某于2015年3月20日在世紀(jì)證券有限責(zé)任公司南昌北京西路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立普通資金賬戶(hù)（資金賬號(hào)：20××××08），下掛上海股東賬戶(hù)（A7××××××11）和深圳股東賬戶(hù)（01××××××59），該證券賬戶(hù)資金主要來(lái)源于熊彬正。2022年8月22日至2023年9月21日（以下簡(jiǎn)稱(chēng)案涉期間），熊彬正控制使用“李某”世紀(jì)證券賬戶(hù)進(jìn)行股票交易。

三、“李某”世紀(jì)證券賬戶(hù)與興業(yè)上海自營(yíng)賬戶(hù)趨同交易情況

案涉期間，熊彬正控制使用的“李某”世紀(jì)證券賬戶(hù)與其負(fù)責(zé)投資決策的興業(yè)上海自營(yíng)賬戶(hù)（資金賬號(hào)：50××××25）存在趨同交易。根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所計(jì)算，趨同交易情況為：“李某”世紀(jì)證券賬戶(hù)共參與滬深兩市69只股票的交易，趨同交易股票共42只、趨同交易成交金額合計(jì)2,504.46萬(wàn)元，占“李某”世紀(jì)證券賬戶(hù)滬深兩市交易股票數(shù)量的60.87%、成交金額的43.26%，趨同交易虧損金額45.44萬(wàn)元。

上述違法事實(shí)有相關(guān)證券賬戶(hù)交易流水、銀行賬戶(hù)流水、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、公司提供的情況說(shuō)明、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

熊彬正的上述行為違反了《證券法》第五十四條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第二款所述“利用未公開(kāi)信息進(jìn)行交易”的違法行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第二款的規(guī)定，我局決定：

對(duì)熊彬正處以五十萬(wàn)元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開(kāi)戶(hù)銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送福建證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

福建證監(jiān)局      

2024年9月18日