當(dāng)事人：資舟基金銷售有限責(zé)任公司（以下簡稱資舟公司），住所：遼寧省大連市中山區(qū)延安路9號一方大廈19層D號。

依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）及《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對資舟公司涉嫌違反基金法律法規(guī)行為進行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，資舟公司存在以下違法事實：

一、資舟公司未建立應(yīng)急等風(fēng)險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)

2017年，資舟公司獲批證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格，屬于獨立基金銷售機構(gòu)。2018年7月后，資舟公司未支付災(zāi)難備份系統(tǒng)硬件設(shè)備托管費用，災(zāi)難備份系統(tǒng)滅失。2022年12月后，資舟公司合規(guī)負責(zé)人、技術(shù)總監(jiān)、機房運維人員等崗位人員空缺，未有效執(zhí)行各項風(fēng)險管理制度。

二、資舟公司存在喪失經(jīng)營能力情形

資舟公司已無辦公場所，僅有1名員工，證照印章由法院保管。資舟公司已不再使用基金銷售系統(tǒng)，無可銷售產(chǎn)品，無合作基金管理人，無法提供信息服務(wù)，無法實質(zhì)性開展基金銷售業(yè)務(wù)。

以上事實，有工商登記材料、托管服務(wù)協(xié)議、房屋租賃情況說明、詢問筆錄等證據(jù)證明。

資舟公司上述行為違反《銷售辦法》第五十六條第三項的規(guī)定，并構(gòu)成《證券投資基金法》第一百零七條所述情形。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券投資基金法》第一百四十四條的規(guī)定，我局決定：

對資舟基金銷售有限責(zé)任公司處以三十萬元罰款，并責(zé)令停止基金服務(wù)業(yè)務(wù)。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案（傳真：0411-88008548）。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

                   中國證券監(jiān)督管理委員會大連監(jiān)管局       

                             2024年10月22日