為扎實推動證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作,明確未來三年重點工作,充分發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)化在推進(jìn)資本市場治理體系和治理能力現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性、引領(lǐng)性作用,制定本行動計劃。

一、增強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化意識與能力

(一)提升行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略地位

1.根據(jù)金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作機(jī)制現(xiàn)狀及問題,向國家標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門提出金融領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會設(shè)置優(yōu)化建議。

(二)提高行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化治理水平

2.加強(qiáng)全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會證券分技術(shù)委員會(簡稱證券分委會)與證監(jiān)會業(yè)務(wù)監(jiān)管部門合作,共同優(yōu)化行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制修訂協(xié)同工作程序,研究建立標(biāo)準(zhǔn)化工作與業(yè)務(wù)監(jiān)管工作的協(xié)調(diào)推進(jìn)機(jī)制,明確標(biāo)準(zhǔn)與監(jiān)管規(guī)則之間關(guān)系,加強(qiáng)業(yè)務(wù)部門對標(biāo)準(zhǔn)化工作的認(rèn)識和理解,提升標(biāo)準(zhǔn)研制與貫徹實施工作效率。

3.充分發(fā)揮證券分委會委員單位和委員的主體作用,加強(qiáng)證券分委會委員履職能力建設(shè),獻(xiàn)計策、抓落實、促發(fā)展。

4.加強(qiáng)證券分委會各工作組與業(yè)務(wù)監(jiān)管部門和行業(yè)協(xié)會溝通協(xié)作,業(yè)務(wù)服務(wù)類專業(yè)工作組要對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行認(rèn)真研究,將業(yè)務(wù)過程中通用要求總結(jié)提煉為業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn),使標(biāo)準(zhǔn)能夠有效支撐監(jiān)管政策落地實施。

5.重視標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃的引領(lǐng)作用,證券分委會各工作組要經(jīng)過深入調(diào)研、廣泛征求意見和反復(fù)論證后提出相應(yīng)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)制修訂計劃,對已發(fā)布的標(biāo)準(zhǔn)定期開展復(fù)審和修訂,通過制定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)劃明確一定時期內(nèi)發(fā)展目標(biāo)和具體工作任務(wù),規(guī)劃發(fā)布后要穩(wěn)步推進(jìn)落實各項工作任務(wù)。

6.強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)研制牽頭單位標(biāo)準(zhǔn)起草管理,有效開展試驗驗證,確保發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)可落地、可實施。

(三)增強(qiáng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作意識

7.按照“管業(yè)務(wù)必須管標(biāo)準(zhǔn)”原則,將標(biāo)準(zhǔn)化工作與業(yè)務(wù)監(jiān)管工作密切結(jié)合,中國證監(jiān)會各業(yè)務(wù)監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會要提高運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)的意識和能力,在制定政策、業(yè)務(wù)規(guī)則時要積極指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)制定和有效使用標(biāo)準(zhǔn)。

8.加強(qiáng)政府主導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)與市場自主制定標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)籌推進(jìn)和協(xié)同發(fā)展,厘清國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)之間的辯證關(guān)系,支持通用基礎(chǔ)等領(lǐng)域制定國家標(biāo)準(zhǔn),需要在行業(yè)內(nèi)統(tǒng)一的技術(shù)要求制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn),支持發(fā)掘優(yōu)秀企業(yè)標(biāo)準(zhǔn),推動企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開,以提升行業(yè)特色和標(biāo)準(zhǔn)化水平。

9.充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會職能,加強(qiáng)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)建設(shè),推廣團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)在行業(yè)中的應(yīng)用,鼓勵核心機(jī)構(gòu)、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)(以下簡稱行業(yè)機(jī)構(gòu))自主建設(shè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。加強(qiáng)自律管理、評估評價工作與標(biāo)準(zhǔn)化工作結(jié)合,強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)的基準(zhǔn)和參考作用。

10.行業(yè)協(xié)會通過組織開展企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)“領(lǐng)跑者”活動,評估出行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)標(biāo)準(zhǔn),組織交流“領(lǐng)跑者”和標(biāo)桿企業(yè)成功經(jīng)驗,助力行業(yè)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展。

11.證券期貨交易所等核心機(jī)構(gòu)聚焦業(yè)務(wù)特色,依托標(biāo)準(zhǔn)化加強(qiáng)行業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),進(jìn)一步提高機(jī)構(gòu)間信息流通效率,降低市場總體成本。

12.核心機(jī)構(gòu)、行業(yè)機(jī)構(gòu)和服務(wù)機(jī)構(gòu)要積極參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作,執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn),積極參與標(biāo)準(zhǔn)試點,將良好實踐提煉總結(jié)為企業(yè)標(biāo)準(zhǔn),提升機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作水平和企業(yè)競爭力。

二、推動重點領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)研制

(一)開展通用基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

13.推動行業(yè)基礎(chǔ)和業(yè)務(wù)等術(shù)語、參與方和產(chǎn)品等編碼標(biāo)準(zhǔn)研制,為資本市場數(shù)據(jù)要素化奠定堅實基礎(chǔ)。

14.推動行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作指南等標(biāo)準(zhǔn)研制,為證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作提供指導(dǎo)。

(二)加強(qiáng)數(shù)據(jù)治理標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

15.以證券期貨業(yè)數(shù)據(jù)元、監(jiān)管數(shù)據(jù)報送、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)屬性框架、數(shù)據(jù)跨境評估、數(shù)據(jù)要素流通、資訊數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)為重點,組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。

(三)開展業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

16.推動構(gòu)建主體、金融工具、市場等業(yè)務(wù)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)分類框架,以市場要素統(tǒng)計分類為重點,組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展統(tǒng)計分類與代碼、統(tǒng)計術(shù)語等系列標(biāo)準(zhǔn)研制。

17.以期貨行業(yè)系統(tǒng)接口、期貨業(yè)務(wù)等為重點,組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。

18.支持全面注冊制改革落地,進(jìn)一步推動債券、上市公司信息披露電子化相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)研制。

(四)開展信息技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

19.以移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序安全、數(shù)據(jù)安全評估等為重點,組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。

20.以研發(fā)運(yùn)營一體化、開源軟件管理、信息系統(tǒng)架構(gòu)管理等為重點,組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。

21.以金融信息交換、銀基業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換為重點,組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。

22.以數(shù)據(jù)治理能力評估、移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序性能指標(biāo)及檢測模型、測試服務(wù)響應(yīng)能力評估體系、移動互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用程序安全檢測規(guī)范等為重點,組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。

(五)開展金融科技標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

23.以大模型和人工智能、區(qū)塊鏈、信創(chuàng)云、大數(shù)據(jù)等為重點,組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。

24.以數(shù)字化發(fā)展成熟度評估等為重點,組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。

(六)開展綠色證券標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

25.以綠色證券術(shù)語、綠色證券發(fā)行業(yè)務(wù)、綠色證券投資業(yè)務(wù)、綠色證券評估認(rèn)證、綠色證券信息披露、綠色證券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價為重點,組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。

(七)開展信創(chuàng)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)

26.以信創(chuàng)術(shù)語、信創(chuàng)成熟度評估等為重點,組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。

三、加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)貫徹實施力度

(一)加大標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用推廣

27.加大標(biāo)準(zhǔn)宣傳培訓(xùn)力度,豐富和拓展標(biāo)準(zhǔn)化工作宣傳途徑,通過組織開展“走進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)”系列活動、線下研討會,在資本市場標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)等平臺發(fā)布《標(biāo)準(zhǔn)研究》電子期刊、標(biāo)準(zhǔn)解讀視頻等方式開展標(biāo)準(zhǔn)化知識普及和應(yīng)用宣傳推廣,講好標(biāo)準(zhǔn)化故事。組織開展標(biāo)準(zhǔn)化知識培訓(xùn),有效提升行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作者業(yè)務(wù)能力。

28.研究建立標(biāo)準(zhǔn)實施試點機(jī)制,鼓勵行業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)規(guī)模和發(fā)展水平等情況分類分批參與試點,支持行業(yè)協(xié)會對標(biāo)準(zhǔn)化實施成果突出的機(jī)構(gòu)或個人給予獎勵。發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)實施單位標(biāo)桿示范作用,總結(jié)成功案例經(jīng)驗并向全行業(yè)推廣。

(二)推動標(biāo)準(zhǔn)檢測認(rèn)證

29.培育壯大行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)檢測、認(rèn)證經(jīng)營主體,引導(dǎo)經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)積極參與認(rèn)證,持續(xù)推動認(rèn)證結(jié)果廣泛采信,發(fā)揮檢測認(rèn)證工作支持監(jiān)管、服務(wù)市場的功能。

(三)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)試驗驗證平臺

30.支持標(biāo)準(zhǔn)研制牽頭單位建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)試驗驗證平臺,驗證標(biāo)準(zhǔn)的先進(jìn)性、適用性和有效性,加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)成果的共享與推廣。

(四)開展標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估

31.建立健全標(biāo)準(zhǔn)實施評價體系,依托投資者適當(dāng)性管理、上市公司公告電子化、證券公司對賬數(shù)據(jù)接口、數(shù)字化能力成熟度等標(biāo)準(zhǔn),研究開展標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用示范試點。

(五)跟蹤標(biāo)準(zhǔn)實施狀況

32.建立標(biāo)準(zhǔn)實施跟蹤反饋機(jī)制,持續(xù)跟進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)試點及實施機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用進(jìn)展,定期對已發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)的試點、推廣、實施效果、改進(jìn)措施、實施過程中存在的困難和問題等進(jìn)行調(diào)研,了解標(biāo)準(zhǔn)的適用性和實施難度,及時向標(biāo)準(zhǔn)研制單位反饋實施情況,支持標(biāo)準(zhǔn)研制單位根據(jù)反饋情況修訂或更新標(biāo)準(zhǔn)。

四、強(qiáng)化標(biāo)準(zhǔn)化人才隊伍建設(shè)

(一)研究制定人才培養(yǎng)配套政策

33.鼓勵行業(yè)機(jī)構(gòu)參加《標(biāo)準(zhǔn)化人才培養(yǎng)專項行動計劃(2023—2025年)》等政策宣貫培訓(xùn),監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、核心機(jī)構(gòu)、經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)等各方共同研究制定證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化人才培養(yǎng)計劃和配套政策。

(二)鼓勵行業(yè)設(shè)立專職標(biāo)準(zhǔn)化人員

34.積極引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)建立企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān)制度,鼓勵相關(guān)高層管理人員擔(dān)任或兼任標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān),配備專職標(biāo)準(zhǔn)化人員,明確相關(guān)崗位職責(zé),推動核心機(jī)構(gòu)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)化工作組,負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化工作的統(tǒng)籌、推進(jìn)和管理;鼓勵有條件的行業(yè)經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)配備標(biāo)準(zhǔn)化專崗,負(fù)責(zé)管理企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作。

(三)加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)化專家隊伍建設(shè)

35.與開設(shè)標(biāo)準(zhǔn)化專業(yè)或開展標(biāo)準(zhǔn)化知識培訓(xùn)的高校、研究院或協(xié)會進(jìn)行溝通聯(lián)絡(luò),加大標(biāo)準(zhǔn)化工作培訓(xùn),研究行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化人才梯隊培養(yǎng)機(jī)制。

36.組織證券期貨交易所等核心機(jī)構(gòu)根據(jù)國際發(fā)展趨勢和需求,結(jié)合我國良好實踐,加強(qiáng)國際標(biāo)準(zhǔn)的跟蹤與研究,加大行業(yè)優(yōu)秀標(biāo)準(zhǔn)向國際標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化力度,積極向國際標(biāo)準(zhǔn)化組織共享我國標(biāo)準(zhǔn)化最佳實踐。

37.組織行業(yè)機(jī)構(gòu)、ISO國際工作組專家參加行業(yè)內(nèi)外國際標(biāo)準(zhǔn)化專題培訓(xùn)和對外交流,提高國際標(biāo)準(zhǔn)化工作視野和國際標(biāo)準(zhǔn)研究分析能力,培養(yǎng)國際化人才隊伍。

五、建立標(biāo)準(zhǔn)化工作保障機(jī)制

38.加大對證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的組織領(lǐng)導(dǎo)以及統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力度,強(qiáng)化證券分委會對行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的指導(dǎo),提高證券分委會秘書處的服務(wù)保障水平,促使行業(yè)凝聚標(biāo)準(zhǔn)化工作的協(xié)同力量。

39.各單位各部門要加大標(biāo)準(zhǔn)化工作投入,探索建立健全標(biāo)準(zhǔn)化工作資源保障機(jī)制,為標(biāo)準(zhǔn)制定、課題研究、認(rèn)證評估、培訓(xùn)交流等提供經(jīng)費(fèi)和場地支持。

40.研究行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化從業(yè)者工作考核評價指標(biāo),評選年度標(biāo)準(zhǔn)化工作先進(jìn)個人,促進(jìn)行業(yè)協(xié)會將行業(yè)機(jī)構(gòu)在標(biāo)準(zhǔn)化工作的參與、貢獻(xiàn)和應(yīng)用等成果與相關(guān)激勵政策掛鉤,各單位制定與標(biāo)準(zhǔn)化工作相關(guān)的激勵和考核機(jī)制。

41.增強(qiáng)數(shù)字技術(shù)對證券期貨業(yè)多層次標(biāo)準(zhǔn)化工作支持,打造覆蓋行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的綜合性電子平臺,提升標(biāo)準(zhǔn)制定、修訂、評估、宣傳等全鏈條的工作效能。