關(guān)于東北證券股份有限公司向?qū)I(yè)投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券申請(qǐng)文件的問(wèn)詢(xún)函

東北證券股份有限公司、東吳證券股份有限公司：

我會(huì)依法對(duì)深圳證券交易所報(bào)送的關(guān)于東北證券股份有限公司面向?qū)I(yè)投資者公開(kāi)發(fā)行公司債券的審核意見(jiàn)、注冊(cè)申請(qǐng)文件及相關(guān)審核資料進(jìn)行了審閱，形成如下意見(jiàn)。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第180號(hào)）的規(guī)定，請(qǐng)逐項(xiàng)落實(shí)并在3個(gè)月內(nèi)向深圳證券交易所提交書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)及電子文檔。不能按期回復(fù)的，我會(huì)可依法作出終止審查的決定。

回復(fù)內(nèi)容涉及修改募集說(shuō)明書(shū)的，請(qǐng)以楷體加粗標(biāo)明。

附件：?jiǎn)栐?xún)問(wèn)題

問(wèn)詢(xún)問(wèn)題

2023年2月6日，發(fā)行人因在執(zhí)行鄭州華晶金剛石股份有限公司2016年非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目中，涉嫌保薦、持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，所出具文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，被我會(huì)立案調(diào)查。

請(qǐng)發(fā)行人補(bǔ)充說(shuō)明案件具體情況，并結(jié)合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第29條規(guī)定，評(píng)估立案調(diào)查對(duì)本次公開(kāi)發(fā)行公司債券事項(xiàng)的影響。

請(qǐng)主承銷(xiāo)商及發(fā)行人律師進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見(jiàn)。

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