申請(qǐng)人：趙傳仁

地址：安徽省滁州市鳳陽(yáng)縣

被申請(qǐng)人：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)七路86號(hào)

申請(qǐng)人不服被申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)人舉報(bào)事項(xiàng)作出的答復(fù)，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)本會(huì)或證監(jiān)會(huì)）申請(qǐng)行政復(fù)議。本會(huì)受理后，依法進(jìn)行審查，現(xiàn)已審查終結(jié)。

申請(qǐng)人復(fù)議請(qǐng)求證監(jiān)會(huì)對(duì)其反映的舉報(bào)事項(xiàng)依法處理，主要理由：申請(qǐng)人花費(fèi)近九萬(wàn)元分批購(gòu)買(mǎi)山東省平邑縣冠魯集團(tuán)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)冠魯集團(tuán)）的股票，后經(jīng)冠魯集團(tuán)分紅和贈(zèng)送配股，申請(qǐng)人持有冠魯集團(tuán)股票35,000余股。冠魯集團(tuán)承諾股票上市，持股者可享受上市紅利，若股票未能上市，可與冠魯集團(tuán)同時(shí)擴(kuò)大股權(quán)，并參與分紅和配股。申請(qǐng)人現(xiàn)要求冠魯集團(tuán)回收其股票，經(jīng)協(xié)商，冠魯集團(tuán)同意以一元一股回收其股票。申請(qǐng)人認(rèn)為，冠魯集團(tuán)的股票回收價(jià)格不合理，因?yàn)楣隰敿瘓F(tuán)發(fā)展壯大了、資產(chǎn)增多了，自己購(gòu)買(mǎi)的股票卻虧本了。

被申請(qǐng)人答復(fù)認(rèn)為，針對(duì)申請(qǐng)人的反映事項(xiàng)，被申請(qǐng)人已依據(jù)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了辦理，認(rèn)定事實(shí)清楚，適用依據(jù)正確，程序合法，答復(fù)內(nèi)容明確，建議根據(jù)《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第四十八條第一款的規(guī)定，駁回申請(qǐng)人的行政復(fù)議申請(qǐng)。主要理由：

1.被申請(qǐng)人依據(jù)職責(zé)對(duì)申請(qǐng)人來(lái)信反映事項(xiàng)進(jìn)行了辦理。經(jīng)核實(shí)了解，申請(qǐng)人在來(lái)信材料中提到的冠魯集團(tuán)并非被申請(qǐng)人的監(jiān)管對(duì)象。此外，申請(qǐng)人提出的要求冠魯集團(tuán)回收股票、支付股本投入資金等事項(xiàng)屬于民事糾紛，應(yīng)通過(guò)協(xié)商、訴訟等途徑解決。被申請(qǐng)人已通過(guò)書(shū)面、電話方式將其反映事項(xiàng)不屬于被申請(qǐng)人監(jiān)管職責(zé)范圍情況及民事糾紛處理路徑告知申請(qǐng)人。綜上，被申請(qǐng)人已依據(jù)職責(zé)對(duì)申請(qǐng)人來(lái)信反映事項(xiàng)進(jìn)行了辦理。

2.申請(qǐng)人未提出具體的行政復(fù)議請(qǐng)求和理由。《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第二十八條規(guī)定，行政復(fù)議申請(qǐng)受理的條件之一是申請(qǐng)人有具體的行政復(fù)議請(qǐng)求和理由。申請(qǐng)人認(rèn)為其買(mǎi)的股票虧本而申請(qǐng)行政復(fù)議，但未提出具體的行政復(fù)議請(qǐng)求和理由，不符合《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第二十八條規(guī)定的受理?xiàng)l件。

3.申請(qǐng)人不是適格的行政復(fù)議申請(qǐng)主體。《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第二十八條規(guī)定，行政復(fù)議申請(qǐng)受理的條件之一是申請(qǐng)人與具體行政行為有利害關(guān)系。被申請(qǐng)人依法對(duì)申請(qǐng)人來(lái)信進(jìn)行的答復(fù)，沒(méi)有設(shè)定申請(qǐng)人的權(quán)利和義務(wù)。申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人的答復(fù)沒(méi)有利害關(guān)系，申請(qǐng)人不服被申請(qǐng)人答復(fù)行為而申請(qǐng)行政復(fù)議，不符合《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第二十八條規(guī)定的受理?xiàng)l件。

經(jīng)查明，2023年6月27日、7月10日，被申請(qǐng)人分別收到證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)辦的申請(qǐng)人兩件舉報(bào)材料。兩份舉報(bào)材料主要反映，申請(qǐng)人不服被申請(qǐng)人《舉報(bào)事項(xiàng)答復(fù)函》（〔2019〕56號(hào)）針對(duì)申請(qǐng)人舉報(bào)冠魯集團(tuán)相關(guān)事項(xiàng)，出具的不予受理的答復(fù)意見(jiàn)，請(qǐng)求予以處理。2023年7月28日，被申請(qǐng)人收到證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)辦的申請(qǐng)人第三份舉報(bào)材料，主要反映：申請(qǐng)人不服被申請(qǐng)人2023年7月20日作出的不予受理、不予處理的電話答復(fù)意見(jiàn)，并提出了關(guān)于冠魯集團(tuán)股票回購(gòu)的新處理方案。被申請(qǐng)人分別于2023年6月27日、7月20日、8月3日，向申請(qǐng)人作出“不屬于我局監(jiān)管職責(zé)范圍，建議向地方政府有關(guān)部門(mén)反映，或通過(guò)協(xié)商、訴訟等途徑解決”的電話答復(fù)。

另查明，2019年4月15日，被申請(qǐng)人收到證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)辦的申請(qǐng)人舉報(bào)材料，主要反映事項(xiàng)為申請(qǐng)人投資的冠魯集團(tuán)存在不送股、不分紅、給出的股票回購(gòu)價(jià)格不合理等問(wèn)題。被申請(qǐng)人于2019年4月21日向申請(qǐng)人出具了《舉報(bào)事項(xiàng)答復(fù)函》（〔2019〕56號(hào)），答復(fù)申請(qǐng)人：經(jīng)查，冠魯集團(tuán)不屬于證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管對(duì)象，其反映的事項(xiàng)不屬于被申請(qǐng)人監(jiān)管職責(zé)范圍，被申請(qǐng)人不予受理。對(duì)于其與冠魯集團(tuán)之間存在的問(wèn)題，建議向當(dāng)?shù)卣块T(mén)反映，或通過(guò)協(xié)商、調(diào)解、仲裁、司法等其他途徑解決。

本會(huì)認(rèn)為，依據(jù)《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》（2020年修訂）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《舉報(bào)暫行規(guī)定》）第七條第（二）項(xiàng)的規(guī)定，舉報(bào)事項(xiàng)已依法處理，舉報(bào)人在無(wú)新證據(jù)或者新線索的情況下就同一事實(shí)或者理由重復(fù)舉報(bào)的，舉報(bào)中心不予登記，可予以存檔處理。

申請(qǐng)人2023年舉報(bào)材料反映的舉報(bào)事項(xiàng)，與2019年反映的舉報(bào)事項(xiàng)為同一問(wèn)題。針對(duì)申請(qǐng)人2019年反映的舉報(bào)事項(xiàng)，被申請(qǐng)人已依法處理并答復(fù)申請(qǐng)人，申請(qǐng)人2023年的舉報(bào)未就此提供新證據(jù)或新線索，系重復(fù)舉報(bào)。據(jù)此，針對(duì)申請(qǐng)人2023年舉報(bào)事項(xiàng)，被申請(qǐng)人依法作出處理，并向申請(qǐng)人作出答復(fù)，履行了法定職責(zé)，并無(wú)不當(dāng)。關(guān)于申請(qǐng)人提出的請(qǐng)求證監(jiān)會(huì)對(duì)其反映的舉報(bào)事項(xiàng)進(jìn)行依法處理的主張，屬于履職申請(qǐng)，不屬于行政復(fù)議范圍。

綜上，根據(jù)《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第四十八條第一款第（一）項(xiàng)的規(guī)定，本會(huì)決定：駁回申請(qǐng)人的行政復(fù)議申請(qǐng)。

申請(qǐng)人如不服本復(fù)議決定，可在收到本復(fù)議決定書(shū)之日起15日內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2023年12月28日