為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院決策部署，根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布中國(guó)證監(jiān)會(huì)2016年政府信息公開工作年度報(bào)告。本報(bào)告內(nèi)容包括主動(dòng)公開信息情況、依申請(qǐng)公開信息情況、信息公開機(jī)制平臺(tái)建設(shè)情況、信息公開收費(fèi)及減免情況、因信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟情況、存在的問題及改進(jìn)措施。

　　一、主動(dòng)公開信息情況

　　2016年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)站等形式對(duì)外公開政府信息12130條,其中會(huì)機(jī)關(guān)公開4516條，各派出機(jī)構(gòu)公開7614條（派出機(jī)構(gòu)信息公開情況詳見各證監(jiān)局發(fā)布的本單位2016年政府信息公開工作年度報(bào)告）。會(huì)機(jī)關(guān)主動(dòng)公開的政府信息主要涵蓋以下方面：

　　（一）重要監(jiān)管政策措施及工作動(dòng)態(tài)信息

　　在“證監(jiān)會(huì)要聞”欄目發(fā)布重大監(jiān)管新聞230條。主要包括我會(huì)重要工作會(huì)議、重要監(jiān)管政策、新品種上市、市場(chǎng)違法案件查處、國(guó)際監(jiān)管合作以及重點(diǎn)工作進(jìn)展等情況。在“證監(jiān)會(huì)令”及“證監(jiān)會(huì)公告”專欄發(fā)布證監(jiān)會(huì)令7項(xiàng)、證監(jiān)會(huì)公告36項(xiàng)。落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于做好全國(guó)人大代表建議和全國(guó)政協(xié)委員提案辦理結(jié)果公開工作的通知》要求，公開了29件我會(huì)辦理的全國(guó)人大代表建議和全國(guó)政協(xié)委員提案的辦理復(fù)文。

　　（二）行政審批信息

　　推進(jìn)行政審批項(xiàng)目取消、下放等信息的公開。根據(jù)國(guó)務(wù)院有關(guān)決定，對(duì)在我會(huì)網(wǎng)站公開的行政審批事項(xiàng)目錄進(jìn)行了調(diào)整，刪除了1項(xiàng)已取消的行政審批事項(xiàng)并進(jìn)行公告。經(jīng)過上述調(diào)整，我會(huì)共有行政審批事項(xiàng)40項(xiàng)。為深化行政審批制度改革，規(guī)范行政審批行為，改進(jìn)行政審批工作，進(jìn)一步提高審批工作效率和為人民群眾服務(wù)水平，我會(huì)編制完成行政審批事項(xiàng)服務(wù)指南并在網(wǎng)站“辦事指南”欄目中予以發(fā)布。服務(wù)指南的主要內(nèi)容包括事項(xiàng)名稱、設(shè)定依據(jù)、受理機(jī)構(gòu)、審核機(jī)構(gòu)、審批數(shù)量、審批收費(fèi)依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)、辦理時(shí)限、申請(qǐng)條件、申請(qǐng)材料、申請(qǐng)接收、辦理程序、審批結(jié)果、申請(qǐng)人權(quán)利和義務(wù)、咨詢途徑、監(jiān)督和投訴渠道、辦公地址和時(shí)間、公開查詢、辦理流程圖、申請(qǐng)材料示范文本等要素。

　　在公司公開發(fā)行股票審核中，公開首次公開發(fā)行股票招股說明書（預(yù)披露及補(bǔ)充預(yù)披露）637件、發(fā)審會(huì)會(huì)議公告和審核結(jié)果公告296件、首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件反饋意見277件、再融資反饋意見46件、發(fā)審委審核意見18件、發(fā)行監(jiān)管問答2件、終止審查首發(fā)企業(yè)及審核中關(guān)注的主要問題2件、首發(fā)企業(yè)信息披露質(zhì)量抽查抽簽情況2件。在非上市公眾公司審核工作中，公開發(fā)行說明書及反饋意見回復(fù)92件、審核反饋意見91件。在上市公司并購(gòu)重組審核中，公開并購(gòu)重組委會(huì)議公告和審核結(jié)果公告216件、并購(gòu)重組反饋意見337件。在公司債券發(fā)行審核中，公開監(jiān)管問答10件、公司債券募集說明書（預(yù)披露）6件、反饋意見87件。對(duì)首次公開發(fā)行股票，上市公司并購(gòu)重組，證券投資基金募集，證券機(jī)構(gòu)、基金管理公司、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)等的行政許可事項(xiàng)受理及審核進(jìn)度情況每周予以更新發(fā)布。

　　（三）稽查、處罰和行政復(fù)議信息

　　在“稽查局”欄目發(fā)布各類稽查執(zhí)法工作信息9條、案情9件。在“行政處罰委”欄目發(fā)布行政處罰決定書139件、市場(chǎng)禁入決定書20件。在“行政復(fù)議”欄目發(fā)布行政復(fù)議決定書102件。

　　（四）市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)信息

　　在“統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)”欄目發(fā)布《證券市場(chǎng)月報(bào)》12期、《上市公司行業(yè)分類》4期、《期貨市場(chǎng)周報(bào)》51期、《期貨市場(chǎng)月報(bào)》12期。

　　（五）合法機(jī)構(gòu)名錄及監(jiān)管合作信息

　　在“合法機(jī)構(gòu)名錄”欄目更新發(fā)布證券公司名錄、期貨公司名錄、公募證券投資基金名錄、公募基金管理機(jī)構(gòu)名錄、基金管理公司從事特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)子公司名錄、證券投資基金托管人名錄、公開募集基金銷售機(jī)構(gòu)名錄、公開募集基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)名錄、合格境外機(jī)構(gòu)投資者托管行名錄、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者名錄、合格境外機(jī)構(gòu)投資者名錄、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名錄、證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)名錄。

　　（六）《證監(jiān)會(huì)年報(bào)》及《證監(jiān)會(huì)白皮書》

　　在“了解證監(jiān)會(huì)”欄目，發(fā)布我會(huì)2015年年報(bào)，系統(tǒng)介紹我會(huì)監(jiān)管職責(zé)與架構(gòu)以及在監(jiān)管改革、制度建設(shè)、創(chuàng)新發(fā)展、風(fēng)險(xiǎn)防范、法制建設(shè)、稽查執(zhí)法、投資者保護(hù)、對(duì)外開放與國(guó)際合作等方面的工作情況。同時(shí)，按照依法行政、陽(yáng)光行政的要求，按月將我會(huì)出臺(tái)的規(guī)范性文件、行政許可批復(fù)、官方網(wǎng)站新聞稿以及證券期貨市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)報(bào)表等公開信息匯編成《證監(jiān)會(huì)白皮書》，2016年共發(fā)布12期。

　　（七）部門預(yù)決算

　　2016年4月15日，公布我會(huì)2016年度部門預(yù)算。2016年7月22日，公布我會(huì)2015年度部門決算。公開內(nèi)容細(xì)化到支出功能分類的項(xiàng)級(jí)科目。“三公”經(jīng)費(fèi)按財(cái)政部要求已公開全部財(cái)政撥款安排預(yù)算數(shù)，以及公務(wù)用車購(gòu)置和保有量、國(guó)內(nèi)公務(wù)接待情況、“三公”經(jīng)費(fèi)增減變化原因等信息，并細(xì)化說明了因公出國(guó)（境）團(tuán)組、人數(shù)。

　　二、依申請(qǐng)公開信息情況

　　2016年，我會(huì)共收到政府信息公開申請(qǐng)1142件。其中，現(xiàn)場(chǎng)申請(qǐng)32件，占比2.8%；網(wǎng)絡(luò)申請(qǐng)763件，占比66.81%；信函申請(qǐng)346件，占比31.11%。

　　答復(fù)政府信息公開申請(qǐng)1142件。其中，屬于已主動(dòng)公開范圍的412件，占比36.07%；同意公開答復(fù)的121件，占比10.59%；同意部分公開答復(fù)的1件，占比0.08%；不同意公開答復(fù)的50件，占比4.37%；不屬于本行政機(jī)關(guān)公開的257件，占比22.5%；申請(qǐng)信息不存在的277件，占比24.25%；告知作出更改補(bǔ)充的22件，占比1.92%；告知通過其他途徑辦理2件，占比0.17%。

　　三、信息公開機(jī)制平臺(tái)建設(shè)情況

　　堅(jiān)持和完善例行新聞發(fā)布會(huì)制度。2016年，全年舉辦47場(chǎng)例行新聞發(fā)布會(huì)，主動(dòng)發(fā)布新聞230余條，回應(yīng)公眾關(guān)注熱點(diǎn)或重大輿情110余個(gè)。

　　加強(qiáng)官方網(wǎng)站、微博、微信平臺(tái)建設(shè)，構(gòu)建綜合性宣傳平臺(tái)。做好官方網(wǎng)站建設(shè)和日常運(yùn)維，啟動(dòng)網(wǎng)站優(yōu)化升級(jí)，調(diào)整、新設(shè)網(wǎng)站欄目24個(gè)。微博微信運(yùn)轉(zhuǎn)良好，影響力不斷增強(qiáng)。截至2016年12月31日，證監(jiān)會(huì)微博粉絲811萬(wàn)，微信訂閱數(shù)55萬(wàn)，通過微博微信直播例行新聞發(fā)布會(huì)47場(chǎng)，發(fā)布微博1336條，微信145期信息317條，轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議信息48條、中國(guó)政府網(wǎng)微博144條。

　　四、信息公開收費(fèi)及減免情況

　　2016年，我會(huì)未收取與政府信息公開相關(guān)的檢索、復(fù)制、郵寄等費(fèi)用。

　　五、因信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議及提起行政訴訟情況

　　2016年，我會(huì)共收到涉及會(huì)機(jī)關(guān)政府信息公開工作的行政復(fù)議申請(qǐng)4件，均決定維持具體行政行為。以我會(huì)機(jī)關(guān)為被告的信息公開類行政訴訟案件21件。其中，維持具體行政行為或判決駁回原告訴訟請(qǐng)求的5件，被依法糾錯(cuò)1件，裁定撤訴1件，其他14件尚在法院審理過程中。

　　六、存在問題及改進(jìn)措施

　　我會(huì)政府信息公開工作存在的主要問題是政府信息主動(dòng)公開的范圍和內(nèi)容與市場(chǎng)需求相比還有一定差距，依申請(qǐng)公開政府信息的水平需進(jìn)一步提高。2017年，我會(huì)將認(rèn)真貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)2017年政務(wù)公開工作要點(diǎn)的通知》要求，全面推進(jìn)決策、執(zhí)行、管理、服務(wù)、結(jié)果公開，加強(qiáng)解讀回應(yīng)，增強(qiáng)公開實(shí)效，進(jìn)一步提高監(jiān)管工作透明度，助力資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。