〔2025〕56號(hào)

當(dāng)事人:黎志勇,男。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)黎志勇內(nèi)幕交易格力地產(chǎn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)格力地產(chǎn))股票的行為進(jìn)行了立案調(diào)查,依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,應(yīng)當(dāng)事人的要求,我會(huì)舉行了聽(tīng)證會(huì),聽(tīng)取了黎志勇的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,黎志勇存在以下違法事實(shí):

一、內(nèi)幕信息情況

2020年5月12日,格力地產(chǎn)發(fā)布關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組停牌的公告。格力地產(chǎn)籌劃以發(fā)行股份及支付現(xiàn)金方式購(gòu)買(mǎi)相關(guān)公司股權(quán)事項(xiàng),屬于《證券法》第八十條第二款第二項(xiàng)規(guī)定的重大事件,在公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息不晚于2020年3月14日形成,2020年5月12日公開(kāi)。

二、黎志勇內(nèi)幕交易情況

黎志勇于2020年4月中旬知悉內(nèi)幕信息,2020年4月23日買(mǎi)入“格力地產(chǎn)”42,000股,共199,080元。內(nèi)幕信息公開(kāi)后全部賣(mài)出,獲利262,772.22元。

上述違法事實(shí),有相關(guān)公告、相關(guān)筆錄、銀行交易流水、證券賬戶(hù)交易明細(xì)、通訊記錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

黎志勇的行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易違法行為。

在聽(tīng)證過(guò)程中,黎志勇提出相關(guān)申辯意見(jiàn),經(jīng)復(fù)核,對(duì)黎志勇申辯意見(jiàn)不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,我會(huì)決定:沒(méi)收黎志勇內(nèi)幕交易違法所得262,772.22元,對(duì)黎志勇處以1,500,000元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2025年4月14日

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