一、保薦機(jī)構(gòu)提交用于預(yù)先披露的材料是哪些時(shí)點(diǎn)？

　　答：保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照下列時(shí)點(diǎn)要求提交用于預(yù)先披露的材料，包括招股說(shuō)明書（申報(bào)稿）、關(guān)于公司設(shè)立以來(lái)股本演變情況的說(shuō)明及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的確認(rèn)意見(jiàn)（僅限創(chuàng)業(yè)板），以及承諾函（具體格式要求見(jiàn)附件）等。中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部門收到上述材料后，即按程序安排預(yù)先披露。

　　1、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交首發(fā)申請(qǐng)文件的同時(shí)，一并提交預(yù)先披露材料。

　　2、保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在報(bào)送上會(huì)材料的同時(shí)報(bào)送預(yù)先披露更新材料。

　　二、初審會(huì)后發(fā)行監(jiān)管部門、發(fā)行人及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)還需履行哪些事項(xiàng)？

　　答：1、發(fā)行監(jiān)管部門在發(fā)行人預(yù)先披露更新后安排初審會(huì)。初審會(huì)結(jié)束后，發(fā)行監(jiān)管部門以書面形式將需要發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)進(jìn)一步說(shuō)明的事項(xiàng)告知保薦機(jī)構(gòu)，并告知發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)做好提請(qǐng)發(fā)審會(huì)審議的準(zhǔn)備工作。

　　2、發(fā)審會(huì)前，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)無(wú)需根據(jù)發(fā)行監(jiān)管部門的意見(jiàn)修改已提交的上會(huì)材料和預(yù)先披露材料。涉及修改招股說(shuō)明書等文件的，在申請(qǐng)文件封卷材料中一并反映。

　　3、發(fā)審會(huì)前，相關(guān)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)關(guān)注媒體報(bào)道情況，并主動(dòng)就媒體報(bào)道對(duì)信息披露真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性提出的質(zhì)疑進(jìn)行核查。

　　三、本監(jiān)管問(wèn)答自何日起實(shí)施？

　　答：本監(jiān)管問(wèn)答自發(fā)布之日起實(shí)施，《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票預(yù)先披露等問(wèn)題的通知》（發(fā)行監(jiān)管函[2013]328號(hào)）同時(shí)廢止。

　　附件：

　　××證券公司

　　關(guān)于×××股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票

　　并上市預(yù)先披露文件的承諾函

　　本公司及保薦代表人承諾如下：

　　1、本公司已根據(jù)首次公開(kāi)發(fā)行股票信息披露的相關(guān)要求，制作并報(bào)送×××股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的預(yù)先披露文件的電子版。

　　2、主板中小板首發(fā)申請(qǐng)企業(yè)本次預(yù)先披露的文件及其電子版標(biāo)準(zhǔn)名稱為：

　　×××股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書（申報(bào)稿20××年××月××日?qǐng)?bào)送）。

　　創(chuàng)業(yè)板首發(fā)申請(qǐng)企業(yè)本次預(yù)先披露的文件及其電子版標(biāo)準(zhǔn)名稱為：

　　×××股份有限公司創(chuàng)業(yè)板首次公開(kāi)發(fā)行股票招股說(shuō)明書（申報(bào)稿20××年××月××日?qǐng)?bào)送）、×××股份有限公司關(guān)于公司設(shè)立以來(lái)股本演變情況的說(shuō)明及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的確認(rèn)意見(jiàn)（20××年××月××日?qǐng)?bào)送）。

　　3、預(yù)先披露文件電子版以光盤（2份）形式制作，光盤表面附有以下信息：

　　×××股份有限公司首發(fā)預(yù)先披露文件/×××股份有限公司創(chuàng)業(yè)板首發(fā)預(yù)先披露文件

　　報(bào)送日期：××××年××月××日

　　保薦機(jī)構(gòu)：××證券公司

　　保薦代表人（簽字）：×××、×××

　　4、本公司及保薦代表人保證，發(fā)行人預(yù)先披露文件的電子文件與書面文件的內(nèi)容一致。

　　5、本公司及保薦代表人保證，發(fā)行人預(yù)先披露文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　6、本公司及保薦代表人保證，發(fā)行人預(yù)先披露文件的內(nèi)容及簽署符合法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求，不存在未經(jīng)書面說(shuō)明擅自修改的情形。

　　7、本公司及保薦代表人保證，對(duì)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)歷次已提出的書面反饋意見(jiàn)，本公司已做出回復(fù)且履行了必要的核查程序，并已對(duì)有關(guān)回復(fù)涉及的內(nèi)容根據(jù)反饋意見(jiàn)要求在發(fā)行人預(yù)先披露文件中予以披露。

　　8、如違反上述保證，本公司及保薦代表人愿承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

　　保薦代表人（簽名）：×××、×××

　　××證券公司（公章）

　　××××年××月××日