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華泰柏瑞基金管理有限公司申請設(shè)立境外子公司反饋意見
日期：2024-01-12 ????來源：證監(jiān)會
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華泰柏瑞基金管理有限公司:
現(xiàn)對你公司設(shè)立境外子公司申請文件提出反饋意見，請你公司在30個工作日內(nèi)逐項落實(shí)下列問題并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員。
一、請對境外子公司管理架構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充說明，包括但不限于部門設(shè)置、客戶盡職調(diào)查與適當(dāng)性管理相關(guān)制度安排等。
二、請適時補(bǔ)充提交你公司2023年度經(jīng)審計的財務(wù)報表。
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