國元證券股份有限公司：

現(xiàn)對你公司上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格申請文件提出反饋意見，請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題逐項落實并提供書面回復和電子文檔。我會收到你公司的回復后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復，請向我會提交延期回復的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機構(gòu)監(jiān)管司審核員。

一、根據(jù)申請材料，2023年8月公司董事會審議通過《關(guān)于公司申請上市證券做市業(yè)務(wù)資格并從事科創(chuàng)板和北交所股票做市交易業(yè)務(wù)的議案》，請補充提供上述議案文本。

二、請公司在上市證券做市業(yè)務(wù)實施方案中進一步明確做市標的的篩選標準和做市業(yè)務(wù)審核小組人員構(gòu)成的原則，并在相關(guān)制度中予以固化。

三、根據(jù)申請材料，公司分管做市業(yè)務(wù)高管同時分管股權(quán)管理部、固定收益部、權(quán)益投資部，并作為做市業(yè)務(wù)審核小組組長，審議做市業(yè)務(wù)入池、做市庫存股獲取方案、做市方案等，直接參與具體做市業(yè)務(wù)的決策。請公司補充說明公司董事會、執(zhí)行委員會、自營業(yè)務(wù)委員會、資產(chǎn)與負債委員會—做市業(yè)務(wù)審核小組—做市業(yè)務(wù)部的管理決策體系分級授權(quán)情況，并就分管高管現(xiàn)有分管工作與分管上市證券做市交易業(yè)務(wù)是否符合《證券法》關(guān)于“證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作”的規(guī)定進行論證。

四、根據(jù)申請材料，做市業(yè)務(wù)部目前主要開展新三板做市業(yè)務(wù)，請補充該部門新三板做市業(yè)務(wù)開展情況。此外，該部門設(shè)部門經(jīng)理、投資經(jīng)理、做市交易崗、做市研究崗、合規(guī)管理崗、風險管理崗以及技術(shù)支持崗等崗位，請補充說明上述崗位及人員是否根據(jù)不同做市業(yè)務(wù)區(qū)分團隊，或同時從事上市證券和新三板做市業(yè)務(wù)。

五、請補充提供國元證券控股股東安徽國元金融控股集團有限責任公司2023年經(jīng)審計合并財務(wù)報表（如已完成審計）。