財(cái)信證券股份有限公司：

現(xiàn)對(duì)你公司新增北交所股票做市業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)文件提出反饋意見(jiàn)，請(qǐng)你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對(duì)下列問(wèn)題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書(shū)面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書(shū)面回復(fù)，請(qǐng)向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請(qǐng)。若對(duì)本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請(qǐng)致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員。

一、根據(jù)公司材料，公司深圳分公司履行條線(xiàn)合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理職能，對(duì)做市業(yè)務(wù)進(jìn)行獨(dú)立監(jiān)控。深圳分公司的相關(guān)職責(zé)與總公司風(fēng)險(xiǎn)管理部在做市業(yè)務(wù)方面的職責(zé)劃分似不清晰，存在交叉重疊。請(qǐng)公司說(shuō)明由深圳分公司承擔(dān)公司北交所做市業(yè)務(wù)合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)管理職能的考慮和可行性，厘清深圳分公司與風(fēng)險(xiǎn)管理部的職責(zé)邊界。此外請(qǐng)說(shuō)明深圳分公司的業(yè)務(wù)范圍、成長(zhǎng)企業(yè)投資部的辦公地址以及公司總裁同時(shí)分管上市證券做市業(yè)務(wù)與深圳分公司是否存在利益沖突，是否符合業(yè)務(wù)隔離要求。

二、請(qǐng)公司提供2022年新三板做市業(yè)務(wù)排名的佐證材料，如有2023年排名請(qǐng)一并提供。

三、根據(jù)公司做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案，“投資崗篩選做市項(xiàng)目并進(jìn)行立項(xiàng)，項(xiàng)目通過(guò)投資決策程序后，方可根據(jù)決議的方案實(shí)施參與”。請(qǐng)具體說(shuō)明做市標(biāo)的的選擇標(biāo)準(zhǔn)并在相關(guān)制度中補(bǔ)充。

四、根據(jù)公司材料，公司建立了“董事會(huì)-公司總裁辦公會(huì)-自營(yíng)投資決策委員會(huì)-做市業(yè)務(wù)內(nèi)核小組”的四級(jí)決策架構(gòu)，請(qǐng)補(bǔ)充自營(yíng)投資決策委員會(huì)和做市業(yè)務(wù)內(nèi)核小組的人員構(gòu)成。

五、根據(jù)公司材料，“公司北交所上市股票做市業(yè)務(wù)實(shí)行分級(jí)授權(quán)制，公司總裁辦公會(huì)對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策委員進(jìn)行授權(quán)，自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策委員會(huì)對(duì)做市業(yè)務(wù)內(nèi)核小組進(jìn)行授權(quán)，做市業(yè)務(wù)內(nèi)核小組對(duì)成投部負(fù)責(zé)人進(jìn)行授權(quán)（若需）”，請(qǐng)補(bǔ)充說(shuō)明分級(jí)授權(quán)的具體內(nèi)容。

六、申請(qǐng)材料對(duì)公司異常交易監(jiān)控措施的描述比較原則。請(qǐng)公司進(jìn)一步完善異常交易監(jiān)控機(jī)制的內(nèi)容，包括不限于制定完善成交金額占比控制、反向交易金額占比和撤單占比監(jiān)控、委托價(jià)格限制、股價(jià)異常波動(dòng)處理等措施。

七、請(qǐng)公司及控股股東在2023年度審計(jì)工作完成后及時(shí)補(bǔ)充經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表。