國聯(lián)證券股份有限公司：

現(xiàn)對你公司股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)資格申請文件提出反饋意見，請你公司在30個(gè)工作日內(nèi)對下列問題逐項(xiàng)落實(shí)并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管司審核員。

一、根據(jù)申請材料，公司擬由股權(quán)衍生品業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)股票期權(quán)做市業(yè)務(wù)的具體運(yùn)作，目前該部門已開展場外衍生品交易和量化交易業(yè)務(wù)。請具體說明相關(guān)業(yè)務(wù)之間的隔離情況，以及防范利益沖突、利益輸送的安排。

二、根據(jù)前期江蘇證監(jiān)局現(xiàn)場檢查情況，公司在異常交易管理、風(fēng)險(xiǎn)限額管理、內(nèi)部評級管理等方面存在薄弱環(huán)節(jié)。請公司補(bǔ)充提供有關(guān)整改情況并完善相關(guān)業(yè)務(wù)方案。