金圓統(tǒng)一證券有限公司：

現(xiàn)對你公司設(shè)立另類投資子公司申請文件提出反饋意見，請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會收到你公司的回復(fù)后，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題，請致電我會證券基金機構(gòu)監(jiān)管司審核員。

一、請就你公司擬分管另類投資子公司的高級管理人員是否符合《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的高管任職條件以及是否存在兼職行為進行說明。此外，請說明公司目前分管投資銀行業(yè)務(wù)高管情況，就相關(guān)安排是否符合《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》（以下簡稱《另類子公司規(guī)范》）第二十五條第三款中“證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業(yè)務(wù)和另類投資業(yè)務(wù)”的要求進行說明。

二、根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定（2020年修訂）》，證券公司增加業(yè)務(wù)種類，應(yīng)當符合現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況良好的審慎性要求。我們關(guān)注到，公司自營投資、證券保薦業(yè)務(wù)經(jīng)驗尚且有限。請補充說明設(shè)立另類子公司從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的另類投資業(yè)務(wù)的可行性，以及公司是否有能力防范相關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險。

三、根據(jù)公司材料，擬設(shè)子公司投資決策委員會為經(jīng)營管理層下設(shè)機構(gòu)，至少由5名委員組成。投資決策委員會主任由執(zhí)行董事?lián)危顿Y決策委員會成員由總經(jīng)理提名，執(zhí)行董事決定。上述安排未對投委會成員的產(chǎn)生范圍作出限定。鑒于投委會成員的產(chǎn)生來源不固定，均由總經(jīng)理提名，存在較大隨意性，不利于投資決策制衡機制的發(fā)揮，請完善有關(guān)安排，并說明相關(guān)人員安排是否符合《另類子公司規(guī)范》第二十五條第一款“證券公司及其他子公司與另類子公司存在利益沖突的人員不得兼任另類子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資決策機構(gòu)成員；其他人員兼任上述職務(wù)的，證券公司應(yīng)當建立嚴格有效的內(nèi)部控制機制，防范可能產(chǎn)生的利益沖突和道德風(fēng)險”有關(guān)要求。

四、我們關(guān)注到，你公司2023年證券公司分類評價結(jié)果較2022年度有所下滑，請結(jié)合你公司分類評價下滑具體原因，就公司是否滿足《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定（2020年修訂）》中“證券公司增加業(yè)務(wù)種類，應(yīng)當符合下列審慎性要求…公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能有效控制現(xiàn)有及申請增加業(yè)務(wù)的風(fēng)險”的規(guī)定進行論證。

五、根據(jù)申請材料，另類子公司擬從事新增業(yè)務(wù)的從業(yè)人員為10人，請明確上述人員的專職、兼職情況。