自2017年3月起，重慶證監(jiān)局堅(jiān)持每季度開(kāi)展一次投資者保護(hù)問(wèn)卷調(diào)查，旨在更好傾聽(tīng)投資者和經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的心聲，掌握投資者對(duì)監(jiān)管政策以及市場(chǎng)變化情況的想法，優(yōu)化投保工作方式，提高監(jiān)管效能，取得良好成效。

聚焦熱點(diǎn)，保持調(diào)查的廣度和深度。4年來(lái)，重慶局開(kāi)展投資者保護(hù)問(wèn)卷調(diào)查11期，投資者保護(hù)狀況調(diào)查1期。每期調(diào)查問(wèn)卷的內(nèi)容不盡相同，均根據(jù)市場(chǎng)熱點(diǎn)或投資者關(guān)切，精心設(shè)計(jì)問(wèn)題。12期調(diào)查問(wèn)卷涵蓋新證券法、注冊(cè)制、適當(dāng)性管理、投教基地建設(shè)、多元糾紛化解、投保工作滿(mǎn)意度等20余個(gè)熱點(diǎn)問(wèn)題，保證調(diào)查的廣度和深度，避免以偏概全。

科技先行，著力提升調(diào)查效率。積極運(yùn)用互聯(lián)網(wǎng)思維，指導(dǎo)重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)建立問(wèn)卷調(diào)查系統(tǒng)，運(yùn)用二維碼識(shí)別、互聯(lián)網(wǎng)鏈接登陸作答和系統(tǒng)后臺(tái)自動(dòng)提取問(wèn)卷結(jié)果的方式，有效回收調(diào)查問(wèn)卷和統(tǒng)計(jì)調(diào)查結(jié)果。4年來(lái)，共向投資者下發(fā)6500份調(diào)查問(wèn)卷，向證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)下發(fā)287份調(diào)查問(wèn)卷，有效問(wèn)卷回收率始終保持100%。

由表及里，強(qiáng)化調(diào)查數(shù)據(jù)的整理分析。對(duì)于通過(guò)問(wèn)卷調(diào)查獲取的信息，及時(shí)進(jìn)行數(shù)據(jù)整理，形成投資者結(jié)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、機(jī)構(gòu)服務(wù)狀況等較為全面的轄區(qū)投資者保護(hù)狀況的大數(shù)據(jù)。同時(shí)加強(qiáng)數(shù)據(jù)分析，系統(tǒng)掌握投資者所想所急所盼以及經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投保工作亮點(diǎn)和不足等，形成12期系統(tǒng)全面的《投資者調(diào)查狀況專(zhuān)報(bào)》。

注重協(xié)作，提高調(diào)查結(jié)果的運(yùn)用效能。始終注重調(diào)查結(jié)果的運(yùn)用，不讓調(diào)查結(jié)果“躺”著睡覺(jué)。每期調(diào)查后，有針對(duì)性地向相關(guān)處室提出監(jiān)管建議。對(duì)于投資者反映比較集中的非法證券活動(dòng)，在每季度重慶市防范和打擊非法集資形勢(shì)分析會(huì)上及時(shí)通報(bào)；公示、關(guān)停非法網(wǎng)站；配合警方破獲“撮合網(wǎng)”重大場(chǎng)外配資案，凈化市場(chǎng)環(huán)境。針對(duì)投資者提出的投教需求，積極引導(dǎo)投教基地開(kāi)展形式多樣的宣傳教育活動(dòng)，有效提升投資者金融素養(yǎng)和風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

下一步，重慶局將繼續(xù)堅(jiān)持開(kāi)門(mén)問(wèn)策，持續(xù)優(yōu)化投資者問(wèn)卷調(diào)查機(jī)制，傾聽(tīng)市場(chǎng)聲音，回應(yīng)市場(chǎng)關(guān)切，不斷增強(qiáng)投資者的體驗(yàn)感和獲得感，以扎扎實(shí)實(shí)的工作踐行資本市場(chǎng)的初心使命。