當(dāng)事人：重慶市金科投資控股（集團(tuán)）有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金科控股），住所：重慶市涪陵新城區(qū)。

黃紅云，男，1966年6月出生，時(shí)任金科控股法定代表人、執(zhí)行董事，住址：重慶市江北區(qū)。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)金科控股、黃紅云信息披露違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查，依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，金科控股、黃紅云存在以下違法事實(shí)：

2022年1月15日，重慶金科地產(chǎn)集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金科股份）發(fā)布《關(guān)于股東權(quán)益變動(dòng)的提示性公告》，披露虹某公司、陶某遐自2022年1月17日起與金科控股、黃紅云解除一致行動(dòng)關(guān)系。解除一致行動(dòng)關(guān)系后，金科控股和黃紅云所持有金科股份有表決權(quán)的股份變動(dòng)比例超過(guò)5%，按照《證券法》相關(guān)規(guī)定，金科控股、黃紅云、虹某公司與陶某遐應(yīng)及時(shí)報(bào)告和公告。金科控股、黃紅云作為信息披露義務(wù)人未及時(shí)向金科股份提交權(quán)益變動(dòng)報(bào)告資料，直至2022年4月2日發(fā)布《簡(jiǎn)式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)（更新后）》，披露不再持有虹某公司、陶某遐股份表決權(quán)份額的情況。

截至2022年5月17日，金科控股持有金科股份38683.61萬(wàn)股，其中質(zhì)押13019萬(wàn)股，質(zhì)押股份占金科股份總股本的4.61%。黃紅云持有金科股份58648.73萬(wàn)股，其中質(zhì)押45452.23萬(wàn)股，質(zhì)押股份占金科股份總股本的8.51%。金科控股、黃紅云合計(jì)持有金科股份股票被質(zhì)押數(shù)量占金科股份總股本的13.12%。金科控股和黃紅云在證券公司提前明確告知所持股份存在強(qiáng)制平倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)并提示其履行相關(guān)信息披露義務(wù)后，未按規(guī)定披露所持股份出現(xiàn)被強(qiáng)制過(guò)戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)。

上述違法事實(shí)，有金科股份披露公告、金科控股和黃紅云提供的情況說(shuō)明、證券公司關(guān)于金科控股和黃紅云融資融券業(yè)務(wù)合同、逾期通知、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。

金科控股和黃紅云未及時(shí)披露權(quán)益變動(dòng)信息的行為違反了《證券法》第六十三條第二款的規(guī)定，未按規(guī)定披露所持股份出現(xiàn)被強(qiáng)制過(guò)戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)的行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十九條第一款第二項(xiàng)以及《證券法》第八十條第三款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第一款所述的違法行為。

黃紅云作為金科控股法定代表人、執(zhí)行董事，是金科控股上述信息披露違法行為的決策人員，是金科控股信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十七條第一款規(guī)定，我局決定：

一、對(duì)金科控股給予警告，并處以150萬(wàn)元罰款；

二、對(duì)黃紅云給予警告，并處以210萬(wàn)元罰款，其中對(duì)黃紅云作為信息披露義務(wù)人處以150萬(wàn)元罰款，對(duì)黃紅云作為金科控股信息披露違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款60萬(wàn)元。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國(guó)庫(kù)。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室或重慶證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

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