西南證券股份有限公司北京昌平證券營(yíng)業(yè)部:

經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你營(yíng)業(yè)部存在未履行投資者財(cái)務(wù)狀況審核義務(wù),對(duì)投資者資格審核把關(guān)不嚴(yán)的情況,反映出適當(dāng)性管理要求履行不到位,違反了《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第204號(hào))第三條第二項(xiàng)、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第177號(hào))第三條的規(guī)定。

根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第204號(hào))第四十三條、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第202號(hào))及《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第177號(hào))第三十七條的規(guī)定,我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2025年5月21日