谷銀國際投資基金管理(北京)有限公司:

經(jīng)查,我局發(fā)現(xiàn)你公司存在以下行為:

一、未能恪盡職守地履行誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)。

二、未采取問卷調(diào)查等方式,對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《暫行辦法》)第四條、第十六條之規(guī)定,依據(jù)《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定,我局決定對你公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)進(jìn)一步提高合規(guī)經(jīng)營意識和能力,恪盡職守履行私募基金管理人職責(zé),切實維護(hù)投資者合法權(quán)益。

你公司應(yīng)在收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告,我局將擇機對你公司的整改落實情況組織檢查驗收。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2025年5月8日