根據(jù)國(guó)務(wù)院《政府信息公開(kāi)條例》及《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開(kāi)辦法（試行）》有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將北京證監(jiān)局2014年度監(jiān)管信息公開(kāi)情況公布如下：　　

　　一、2014年主動(dòng)公開(kāi)情況

　　（一）進(jìn)一步加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化主動(dòng)公開(kāi)意識(shí)

　　為完善信息公開(kāi)配套制度，依法合規(guī)推進(jìn)信息公開(kāi)工作，2014年我局重點(diǎn)完善信息公開(kāi)相關(guān)制度規(guī)則。2014年3月頒布實(shí)施的信息公開(kāi)系列制度以明確信息公開(kāi)范圍，主動(dòng)公開(kāi)、依申請(qǐng)公開(kāi)、保密審查等各項(xiàng)工作流程為重點(diǎn)內(nèi)容，涵蓋“對(duì)外指南和內(nèi)部規(guī)則”兩大方面，對(duì)外明確我局信息公開(kāi)職責(zé)、范圍、依申請(qǐng)公開(kāi)辦事流程，對(duì)內(nèi)落實(shí)工作責(zé)任和機(jī)制、細(xì)化操作程序。在目前制度框架下，我局已經(jīng)明確信息公開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制和審查機(jī)制，為信息公開(kāi)工作的有效開(kāi)展夯實(shí)組織基礎(chǔ)。 

　　2014年，我局通過(guò)門(mén)戶網(wǎng)站共完成642條監(jiān)管信息的發(fā)布工作。其中，行政許可類信息282條，投資者保護(hù)類信息62條，監(jiān)管動(dòng)態(tài)類信息23條，輔導(dǎo)企業(yè)類信息236條。

　　（二）明確公開(kāi)范圍，提高監(jiān)管透明度

　　根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2014年信息公開(kāi)工作要點(diǎn)，我局結(jié)合工作實(shí)際及時(shí)更新信息公開(kāi)內(nèi)容，扎實(shí)推進(jìn)信息公開(kāi)有關(guān)工作。一方面通過(guò)明確職責(zé)、固化工作流程和定期核查等方式督促有關(guān)處室做好法定信息的公開(kāi)工作；一方面注重收集整理監(jiān)管工作中有關(guān)信息公開(kāi)的具體要求，及時(shí)納入我局信息公開(kāi)范圍。

　　2014年，我局在落實(shí)好信息公開(kāi)工作要點(diǎn)的同時(shí)，著力推進(jìn)行政許可信息的“三公開(kāi)”和擬上市公司輔導(dǎo)全過(guò)程信息的公開(kāi)，切實(shí)提高監(jiān)管透明度。一是根據(jù)行政許可事項(xiàng)取消調(diào)整情況及時(shí)更新許可事項(xiàng)信息和工作指引，每周匯總公示行政許可受理、辦理情況，并定期公開(kāi)批復(fù)文件。全年共公開(kāi)行政許可批復(fù)類文件212件，受理及審核情況67件，許可指引類文件3件。二是結(jié)合新股發(fā)行體制改革精神，按要求披露轄區(qū)擬上市公司輔導(dǎo)備案情況及輔導(dǎo)工作進(jìn)展情況。全年共公開(kāi)輔導(dǎo)企業(yè)基本情況20件，輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告210件，輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告6件。三是按照證監(jiān)會(huì)要求，切實(shí)推進(jìn)行政執(zhí)法信息的公開(kāi)，全年共公開(kāi)證券類行政監(jiān)管措施8件，行政處罰信息2件。

　　（三）借助辦公自動(dòng)化系統(tǒng)，提升信息公開(kāi)效率

　　結(jié)合我局工作實(shí)際，優(yōu)化信息公開(kāi)審核和發(fā)布流程，將信息公開(kāi)與監(jiān)管工作、內(nèi)部管理流程銜接，規(guī)范了工作程序，嚴(yán)格了環(huán)節(jié)要求。同時(shí)，為提高信息公開(kāi)工作效率，在我局辦公自動(dòng)化系統(tǒng)開(kāi)發(fā)過(guò)程中設(shè)置專門(mén)的信息公開(kāi)模塊和流轉(zhuǎn)環(huán)節(jié)，確保信息在產(chǎn)生過(guò)程中同步實(shí)現(xiàn)信息發(fā)布審批。

　　二、2014年依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息情況

　　2014年，我局未收到監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng)。

　　三、監(jiān)管信息公開(kāi)的收費(fèi)及減免情況

　　2014年，我局未出現(xiàn)因依申請(qǐng)公開(kāi)信息產(chǎn)生的收費(fèi)和費(fèi)用減免情況。

　　四、因信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的情況

　　2014年，我局未出現(xiàn)因監(jiān)管信息公開(kāi)被申請(qǐng)行政復(fù)議和提起行政訴訟的情況。

　　五、監(jiān)管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施

　　2014年，我局信息公開(kāi)工作取得一定成效，但信息公開(kāi)渠道的多樣性、監(jiān)管執(zhí)法信息的全面性等方面還有待進(jìn)一步提高。為更好應(yīng)對(duì)廣大投資者和社會(huì)公眾對(duì)監(jiān)管信息公開(kāi)的需求，不斷提高信息公開(kāi)工作水平，下一步，我局將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署下，認(rèn)真貫徹肖鋼主席關(guān)于加快建設(shè)透明證監(jiān)會(huì)的要求，明確工作職責(zé)，細(xì)化工作分工，不斷提升全體干部主動(dòng)公開(kāi)意識(shí)和對(duì)信息公開(kāi)工作重要性的認(rèn)識(shí)，持續(xù)推進(jìn)行政審批和監(jiān)管執(zhí)法信息的公開(kāi)，積極探索擴(kuò)寬信息公開(kāi)內(nèi)容。繼續(xù)嚴(yán)格遵循“先審查、后公開(kāi)”以及“誰(shuí)公開(kāi)誰(shuí)審查、誰(shuí)審查誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則，固化保密審查流程，做好信息公開(kāi)保密審查工作，防止涉密信息公開(kāi)，確保監(jiān)管信息公開(kāi)的準(zhǔn)確性和時(shí)效性。