楊海燕：

    經查，你在客戶服務中存在誤導性表述，并向投資者發(fā)送風險測評答案。上述行為不符合《證券經紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕20號）第十一條、第十二條第二項、第二十六條第一款的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》）第十條第二款的規(guī)定。根據《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

    如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

                                                                                                                安徽證監(jiān)局

                                                                                                              2025年2月14日

【打印】 【關閉窗口】