當(dāng)事人：南京新華海科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司（以下簡稱新華海集團(tuán)），住所：南京市玄武區(qū)。

    張玉林，女，住址：南京市玄武區(qū)。

    依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)新華海集團(tuán)內(nèi)幕交易宣城市華菱精工科技股份有限公司（以下簡稱華菱精工）股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，應(yīng)當(dāng)事人的要求舉行了聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

    經(jīng)查明，新華海集團(tuán)存在以下違法事實(shí)：

    一、內(nèi)幕信息情況

    2023年5月9日，華菱精工公告的控股股東及實(shí)際控制人可能發(fā)生變更的事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第（八）項(xiàng)所規(guī)定的重大事項(xiàng)，構(gòu)成《證券法》第五十二條規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期起點(diǎn)為不晚于2023年2月26日，終點(diǎn)為2023年5月9日。段某飚知悉時(shí)間不晚于2023年4月4日。

    二、新華海集團(tuán)內(nèi)幕交易“華菱精工”情況

    內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，新華海集團(tuán)控制使用3個(gè)賬戶買入“華菱精工”股票1,062,700股，買入金額14,013,310.09元，共計(jì)虧損875,638.44元。

    上述交易具有交易意愿強(qiáng)烈，決策人員張玉林在內(nèi)幕信息公開前與段某飚聯(lián)絡(luò)、接觸，新華海集團(tuán)證券交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息高度吻合等明顯異常特征。

    上述事實(shí)，有相關(guān)人員詢問筆錄、賬戶交易流水、相關(guān)公告等，足以認(rèn)定。

    新華海集團(tuán)的上述行為違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為。張玉林為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

    在聽證過程中，新華海集團(tuán)和張玉林分別提出相關(guān)申辯意見，經(jīng)復(fù)核，均不予采納。

    根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：

    一、對(duì)南京新華海科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)有限公司處以200萬元罰款；

    二、對(duì)張玉林給予警告，并處以50萬元罰款。

    上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見本處罰決定書所附說明。同時(shí)，須將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)安徽監(jiān)管局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

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