當(dāng)前位置：
| 索??引??號 | bm56000001/2025-00003311 | 分????????類 | |
|---|---|---|---|
| 發(fā)布機(jī)構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1741913990000 | |
| 名????????稱 | 關(guān)于對臺州沃源私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定 | ||
| 文????????號 | 主??題??詞 | ||
關(guān)于對臺州沃源私募基金管理有限公司采取出具警示函措施的決定
臺州沃源私募基金管理有限公司：
經(jīng)查,，你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一、提供,、報送的實(shí)際控制人,、總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人和基金投資經(jīng)理等信息以及相關(guān)信息披露材料存在虛假記載,。
二,、未謹(jǐn)慎勤勉履行管理人職責(zé)，部分私募基金產(chǎn)品的投資管理職責(zé)委托給外部人員,；報送,、披露的高級管理人員未在公司實(shí)際履職。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款,、第二十三條第七項(xiàng),、第二十四條、第二十五條第一款的規(guī)定,。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案,。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn),，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識,，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé),，合規(guī)履行登記備案手續(xù)，保證信息披露的真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起7日內(nèi)向我局提交書面整改報告,，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為,，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。
經(jīng)查,，你公司在開展私募基金業(yè)務(wù)中存在以下行為：
一、提供,、報送的實(shí)際控制人,、總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人和基金投資經(jīng)理等信息以及相關(guān)信息披露材料存在虛假記載,。
二,、未謹(jǐn)慎勤勉履行管理人職責(zé)，部分私募基金產(chǎn)品的投資管理職責(zé)委托給外部人員,；報送,、披露的高級管理人員未在公司實(shí)際履職。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第四條第一款,、第二十三條第七項(xiàng),、第二十四條、第二十五條第一款的規(guī)定,。根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條的規(guī)定,，我局決定對你公司采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案,。你公司應(yīng)充分吸取教訓(xùn),，加強(qiáng)相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識,，謹(jǐn)慎勤勉履行私募基金管理職責(zé),，合規(guī)履行登記備案手續(xù)，保證信息披露的真實(shí),、準(zhǔn)確,、完整。你公司應(yīng)當(dāng)在收到本決定書之日起7日內(nèi)向我局提交書面整改報告,，杜絕今后再次發(fā)生此類違規(guī)行為,，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。
浙江證監(jiān)局
2025年3月7日
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