根據(jù)《政府信息公開條例》（下稱“《條例》”）、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》（下稱“《辦法》”）和《云南證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》（下稱“《指南》”）的規(guī)定,，云南證監(jiān)局（以下簡(jiǎn)稱“我局”）嚴(yán)格執(zhí)行政府信息公開制度,，切實(shí)履行政府信息公開義務(wù)，及時(shí)主動(dòng)公開相關(guān)監(jiān)管信息,。根據(jù)《條例》,、《辦法》和《指南》有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將2017年監(jiān)管信息公開情況公布如下：

一,、監(jiān)管信息公開基本制度建設(shè)情況

我局認(rèn)真執(zhí)行《條例》,、《辦法》和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開工作指引》的規(guī)定。為提高工作透明度,、提升服務(wù)水平,、更好地向公民、法人,、其他組織提供我局證券期貨監(jiān)督管理信息（以下簡(jiǎn)稱“監(jiān)管信息”）,，2017年我局制定了《云南證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》、修訂相關(guān)內(nèi)部管理制度,，進(jìn)一步明確監(jiān)管信息公開原則和要求,，規(guī)范和細(xì)化監(jiān)管信息公開工作流程，界定工作職責(zé),，切實(shí)暢通依申請(qǐng)信息公開渠道,，強(qiáng)化保密責(zé)任，確保政務(wù)信息公開工作順利展開。

二,、主動(dòng)公開監(jiān)管信息情況

2017年,，我局主動(dòng)公開監(jiān)管信息62條，均通過(guò)云南證監(jiān)局門戶網(wǎng)站公開,。其中通知公告類信息3條,，約占4.84%；行政許可類信息16條,，約占25.8%,；辦事指南類信息3條，約占4.84%,；行政監(jiān)管措施類信息15條,，約占24.2%；行政處罰措施類信息1條,，約占1.61%,；統(tǒng)計(jì)類信息1條,，約占1.61%,；綜合政務(wù)類信息2條，約占3.23%,；擬上市企業(yè)輔導(dǎo)工作信息14條,，約占22.6%；投資者保護(hù)類信息5條,，約占8.06%,；其他政務(wù)信息2條，約占3.21%,。

 

 三,、依申請(qǐng)公開監(jiān)管信息情況

　  2017年，我局收到公開監(jiān)管信息申請(qǐng)1條,，為當(dāng)面申請(qǐng),。我局已按規(guī)定進(jìn)行了受理和答復(fù)，具體為：不同意公開,，原因?yàn)樯暾?qǐng)事項(xiàng)不屬于《條例》所指的政府信息,。

四、依申請(qǐng)公開收費(fèi)情況

2017年,，我局不存在對(duì)信息公開申請(qǐng)收費(fèi)的情況,。

五、因監(jiān)管信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議,、提起行政訴訟情況

2017年,，我局無(wú)因監(jiān)管信息公開被提起行政復(fù)議或行政訴訟的情況。

六、監(jiān)管信息公開工作存在的問(wèn)題和下一步工作措施

2017年,，我局繼續(xù)落實(shí)政府信息公開工作各項(xiàng)要求,，增加投資者保護(hù)信息和綜合政務(wù)信息的發(fā)布更新，取得了一定成效,，但也存在需要進(jìn)一步豐富主動(dòng)信息公開內(nèi)容,、規(guī)范信息發(fā)布審查和復(fù)核機(jī)制、優(yōu)化依申請(qǐng)公開辦理程序等問(wèn)題,。

2018年,，我局將繼續(xù)按照《條例》、《辦法》規(guī)定和證監(jiān)會(huì)相關(guān)工作部署,，遵循“公開是常態(tài),，不公開是例外”的原則，扎實(shí)推進(jìn)信息公開各項(xiàng)工作,。充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)站平臺(tái)作用,，豐富網(wǎng)站內(nèi)容；借助辦公自動(dòng)化系統(tǒng),，進(jìn)一步完善信息發(fā)布審查和復(fù)核機(jī)制,、優(yōu)化信息公開處理流程，提升效率,，力爭(zhēng)信息公開工作更加規(guī)范,、高效，能夠切實(shí)保障市場(chǎng)參與者的知情權(quán),，提高監(jiān)管工作透明度,。

　

 

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  　　  云南證監(jiān)局

 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　  2018年3月9日