一,、蘇大維格利用交易所互動(dòng)平臺(tái)誤導(dǎo)性陳述案

2023年9月14日，蘇州蘇大維格科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱蘇大維格）在深交所互動(dòng)易平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱互動(dòng)易）回復(fù)投資者關(guān)于光刻機(jī)的提問(wèn)時(shí),，誤導(dǎo)投資者認(rèn)為其能生產(chǎn)芯片光刻機(jī),，導(dǎo)致公司股價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)，對(duì)市場(chǎng)造成惡劣影響,。江蘇證監(jiān)局于2023年12月29日作出處罰決定,，對(duì)蘇大維格給予警告并處以150萬(wàn)元罰款，對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人給予警告并處以100萬(wàn)元罰款,。該案是證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)查處的互動(dòng)易平臺(tái)信息披露違法第一案,，對(duì)信息披露的內(nèi)涵和外延作出了突破性的解釋，開創(chuàng)了打擊上市公司利用類似互動(dòng)易平臺(tái)從事信息披露違法行為的先例,，具有極強(qiáng)的代表性和典型性,。該案的查處對(duì)市場(chǎng)上司空見(jiàn)慣的利用自愿信息披露平臺(tái)進(jìn)行誤導(dǎo)性陳述的違法行為形成了有力威懾，有力維護(hù)了資本市場(chǎng)“三公”秩序,，切實(shí)保護(hù)了投資者合法權(quán)益,。

二、當(dāng)事人主動(dòng)提起R上市公司虛假陳述糾紛調(diào)解案

2023年,，中證資本市場(chǎng)法律服務(wù)中心（以下簡(jiǎn)稱中證法律服務(wù)中心）陸續(xù)受理了3批次共121名投資者與R上市公司之間的證券虛假陳述糾紛,。因該上市公司于一審民事判決書作出前變更了注冊(cè)地址，有關(guān)管轄法院亦相應(yīng)變更,，而示范判決于之后生效,。為避免管轄法院變更導(dǎo)致的裁判結(jié)果不確定性，降低訴訟成本,，雙方當(dāng)事人基于與中證法律服務(wù)中心過(guò)往合作經(jīng)驗(yàn),，共同選擇向中證法律服務(wù)中心申請(qǐng)調(diào)解,。經(jīng)調(diào)解，雙方達(dá)成調(diào)解方案,，同意參照示范判決,，由R上市公司就投資者的損失承擔(dān)40%的賠償責(zé)任，調(diào)解金額總計(jì)280余萬(wàn)元,。本案是首起由糾紛當(dāng)事人主動(dòng)提起申請(qǐng)啟動(dòng)調(diào)解的證券虛假陳述糾紛,，是傳統(tǒng)意義上的“示范判決+專業(yè)調(diào)解”機(jī)制的延伸，體現(xiàn)了調(diào)解這一糾紛多元化解方式越來(lái)越被投資者與市場(chǎng)主體各方所接受,，調(diào)解組織在證券虛假陳述糾紛化解領(lǐng)域的公信力,、權(quán)威性在不斷提升。