〔2023〕3號(hào) 

當(dāng)事人：王健瑛,，男，1982年8月出生,，時(shí)任華林證券股份有限公司首席人力資源官,、人力資源部總經(jīng)理、華林證券執(zhí)委會(huì)委員,，住址：廣東省深圳市南山區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)華林證券王健瑛從業(yè)人員違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,、審理,，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。當(dāng)事人王健瑛提出陳述、申辯意見,，并要求聽證,。應(yīng)當(dāng)事人王健瑛的要求，我局于2023年6月7日舉行了聽證會(huì),，聽取了當(dāng)事人王健瑛代理人的陳述和申辯,。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié),。

經(jīng)查明,，王健瑛存在以下違法事實(shí)：

2021年2月1日，王健瑛與華林證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱華林證券）簽訂勞動(dòng)合同,；2021年2月22日,，王健瑛被任命為華林證券首席人力資源官、人力資源部總經(jīng)理,；2021年4月30日,，登記為證券從業(yè)人員；2021年8月6日至2022年5月17日期間,，擔(dān)任華林證券執(zhí)委會(huì)委員（高級(jí)管理人員）,。涉案期間為證券從業(yè)人員。

2021年2月8日，孫某杰在興業(yè)證券股份有限公司遼寧分公司開立普通證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱興業(yè)證券賬戶）,，該興業(yè)證券賬戶交易資金來(lái)源于王健瑛,，賣出股票后賬戶內(nèi)資金轉(zhuǎn)入王健瑛名下銀行賬戶。2021年12月2日至2022年1月17日,，王健瑛控制使用孫某杰興業(yè)證券賬戶違規(guī)持有,、買賣“喬治白”“閏土股份”“達(dá)實(shí)智能”“烽火通信”等股票，總成交金額3,361,400.00元,，違法所得100,830.73元,。

以上違法事實(shí)有勞動(dòng)合同、任職資料,、銀行資金流水,、賬戶委托交易流水、下單記錄,、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,。

王健瑛的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述情形,。

當(dāng)事人王健瑛在聽證會(huì)過(guò)程和陳述,、申辯書面材料中提出以下申辯意見：

其一，調(diào)查人員未搜集和認(rèn)定有利于王健瑛的事實(shí),。其二,，事實(shí)認(rèn)定有誤。非內(nèi)幕交易案件不適用“推定”原則,，孫某杰興業(yè)證券賬戶交易資金實(shí)際為王健瑛向孫某杰提供的借款,，王健瑛未曾取得案涉興業(yè)證券賬戶的控制權(quán)，也無(wú)權(quán)自主決策進(jìn)行股票買賣,，其操作3支股票共計(jì)8筆交易只是接受孫某杰指令買賣,，案涉孫某杰興業(yè)證券委托流水該份證據(jù)完整性和準(zhǔn)確性存疑。其三,，總成交金額,、盈利金額認(rèn)定有誤。其四,，王健瑛違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度較小,、時(shí)間短,，擬處罰的罰金過(guò)高，過(guò)罰不相當(dāng),。綜上所述,，懇請(qǐng)撤銷擬給予的行政處罰,，或不予處罰，或降低處罰金額,。

經(jīng)復(fù)核,，我局認(rèn)為：

其一，本案對(duì)事實(shí),、性質(zhì)等的認(rèn)定是基于在案證據(jù)的綜合衡量。本案在調(diào)查時(shí),，調(diào)取了包括證券賬戶資料,、銀行流水、賬戶交易物理地址（IP,、MAC,、IMEI）、借條等客觀證據(jù),，同時(shí)對(duì)王健瑛進(jìn)行了詢問(wèn),，前述證據(jù)相互印證，已經(jīng)形成完整的證據(jù)鏈,，足以認(rèn)定原告的違法行為,。同時(shí)，本案不僅關(guān)注了對(duì)當(dāng)事人不利的證據(jù),，也關(guān)注了對(duì)當(dāng)事人有利的證據(jù),，已依法履行了全面、客觀,、公正調(diào)查的法定義務(wù),。

其二，經(jīng)復(fù)核,，事實(shí)認(rèn)定無(wú)誤,。一是案涉興業(yè)證券委托全部采用手機(jī)委托方式，其中委托設(shè)備注冊(cè)登記手機(jī)號(hào)碼主要為158××××2826,、158××××1885,，其中158××××2826系孫某杰名下手機(jī)號(hào)碼，158××××1885系王健瑛名下手機(jī)號(hào)碼,。來(lái)自王健瑛名下手機(jī)號(hào)的設(shè)備有兩臺(tái),，第一臺(tái)設(shè)備IMEI信息為352070100708863，是以158××××1885手機(jī)號(hào)碼注冊(cè)登記的安卓系統(tǒng)交易設(shè)備,，MAC地址為E8-E8-B7-67-D8-73,，交易使用IP地址為112.97.60.186、122.96.45.251,、183.14.31.91,，上述IP地址主要為深圳、江蘇地區(qū)，“設(shè)備B”為王健瑛平安證券賬戶主要使用交易設(shè)備,，該地址同時(shí)出現(xiàn)在王健瑛招商銀行交易流水,；第二臺(tái)設(shè)備IDFV地址為DC1CAFD-7724-4DC6-A30A-096B5FCE54E2，是以158××××1885手機(jī)號(hào)碼注冊(cè)登記的蘋果系統(tǒng)交易設(shè)備,，交易使用IP地址為39.144.154.119,、223.104.68.1，上述IP地址主要為深圳,、江蘇地區(qū),。綜合注冊(cè)登記手機(jī)號(hào)碼及相關(guān)終端信息，可以認(rèn)定上述兩臺(tái)交易設(shè)備均為王健瑛控制使用,，所涉股票交易為王健瑛操作,。對(duì)此，王健瑛已承認(rèn)其確實(shí)進(jìn)行了3支股票共計(jì)8次交易,，與在案證據(jù)相互印證,。其所提出的僅是因?qū)O某杰生病調(diào)養(yǎng)，按照孫某杰指令代其操作的說(shuō)法并無(wú)任何在案證據(jù)足以證明,，王健瑛也沒(méi)有提交任何證據(jù)證明,。二是案涉孫某杰興業(yè)證券委托流水該份證據(jù)中所列示的相關(guān)信息在孫某杰平安證券賬戶交易流水、王健瑛平安證券賬戶（已銷戶）交易流水,、王健瑛招商銀行賬戶流水等證據(jù)中同時(shí)出現(xiàn),，可相互印證，其內(nèi)容真實(shí)可靠,，數(shù)據(jù)完整性和準(zhǔn)確性不存在問(wèn)題,。

其三，經(jīng)復(fù)核,，總成交金額,、盈利金額認(rèn)定無(wú)誤。

其四,，本案在量罰時(shí)已綜合考慮了王健瑛違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，量罰適當(dāng),。

綜上所述，我局對(duì)當(dāng)事人王健瑛的相關(guān)申辯意見均不予采納,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百八十七條,，我局決定：沒(méi)收王健瑛違法所得100,830.73元,，并處1,000,000.00元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù),，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送我局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

    

 

               中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)西藏監(jiān)管局

                       2023年8月24日