2016年,，我局認(rèn)真貫徹執(zhí)行《中華人民共和國政府信息公開條例》,、《證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件，積極履行行政機關(guān)信息公開職責(zé),，按照依法監(jiān)管,、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管要求,，及時公開重要監(jiān)管措施及工作動態(tài),，穩(wěn)步做好行政許可和行政處罰“雙公開”，創(chuàng)新信息公開工作方式方法,，提升監(jiān)管透明度,。

一,、主動公開信息情況

2016年,，四川證監(jiān)局通過網(wǎng)站等形式對外公開政府信息111條,主動公開的政府信息主要涵蓋以下方面：

（一）監(jiān)管工作動態(tài)

在“監(jiān)管工作”欄目發(fā)布重大監(jiān)管新聞11條。主要包括我局黨建工作,、重要會議,、監(jiān)管動態(tài)、市場違法案件查處,、轄區(qū)資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟進展等情況,。

（二）行政許可

貫徹落實國務(wù)院有關(guān)工作要求，對證券公司經(jīng)理層人員任職,、董監(jiān)高任職資格,、設(shè)立分支機構(gòu)、代銷基金等的行政許可事項受理及審核進度以及批復(fù)情況定期予以更新公布,。2016年共公布行政許可批復(fù)10件,，行政許可受理及審核事項12件。

（三）行政處罰和監(jiān)管措施

在“行政處罰”公布我局作出的行政處罰決定1件,，在“通知公告”中公布監(jiān)管措施決定6件,。

（四）轄區(qū)市場情況

在“統(tǒng)計信息”欄目發(fā)布轄區(qū)市場情況5期，在“監(jiān)管對象”欄目發(fā)布轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)列表和上市公司列表3件,，投資者保護知識1件,，在“輔導(dǎo)企業(yè)信息”中發(fā)布擬上市企業(yè)輔導(dǎo)備案基本情況表、輔導(dǎo)工作進展報告等30件,。

二,、依申請公開信息情況

全年共收到政府信息公開申請40件（均為信函申請），均已在法定期限內(nèi)作出答復(fù),，其中已主動公開3件,，不予公開19件,，不屬于本機關(guān)公開4件，申請信息不存在2件,，告知其他途徑辦理12件,。

三、宣傳回應(yīng)情況

2016年,，我局通過新聞稿件,、政策宣傳等多種方式，主動宣講政策,，傳遞權(quán)威信息,。

（一）開展特定行業(yè)年報解讀，引導(dǎo)轄區(qū)上市公司開展自愿性信息披露

結(jié)合簡明化,、差異化信息披露引導(dǎo)工作,，開展2015年上市公司年報專家解讀及投資者滿意度調(diào)查活動。通過活動,，了解投資者對特定行業(yè)上市公司年報披露質(zhì)量的評價,，為進一步改進行業(yè)簡明化、差異化信息披露引導(dǎo)工作提供參考,。相關(guān)年報解讀有關(guān)成果陸續(xù)在四川新聞網(wǎng),、金融投資報、新浪網(wǎng)等媒體展示,，取得了較好的教育,、宣傳效果。

（二）推動機構(gòu)加強宣傳,，提高公眾風(fēng)險識別能力

聯(lián)合四川證券期貨業(yè)協(xié)會及轄區(qū)各證券期貨機構(gòu)啟動專題宣傳活動,，推動轄區(qū)400余家證券期貨經(jīng)營機構(gòu)在成都市重要商業(yè)區(qū)、地鐵口等人員密集區(qū)域通過拉宣傳橫幅,、發(fā)放傳單手冊,、設(shè)立咨詢臺、現(xiàn)場講解,、電子顯示屏推送信息,、向客戶發(fā)送手機提示短信等方式積極參與宣傳活動。以生動形象,、簡明易懂的語言編寫成案例集,，使投資者通過閱讀案例加深對私募基金法規(guī)與行業(yè)風(fēng)險的認(rèn)知和了解，全年印制并發(fā)放《私募基金宣傳》資料2萬余本,。整理私募監(jiān)管案例1篇,，被《證券時報》刊載。

（三）協(xié)調(diào)溝通新聞媒體，及時反映工作動態(tài)

圍繞脫貧攻堅主題,，協(xié)調(diào)《人民日報》,、《四川日報》等主流媒體對轄區(qū)華西證券發(fā)行全國首單扶貧債進行報道。探索利用微信等新媒體主動發(fā)布政府信息,，定期轉(zhuǎn)發(fā)我會“雙微”聲音,，凝聚市場共識。

（四）指導(dǎo)協(xié)會完善陽光執(zhí)業(yè)信息公示平臺

為加強轄區(qū)市場環(huán)境建設(shè),，保護投資者合法權(quán)益, 以“促進信息公開透明”為核心,，完善轄區(qū)證券期貨機構(gòu)信息公示平臺，倡導(dǎo)機構(gòu)“陽光執(zhí)業(yè)”,，引入社會監(jiān)督機制,，保障投資者知情權(quán)。通過協(xié)會網(wǎng)站和微信向社會公眾公示機構(gòu)信息,、從業(yè)人員信息,、銷售金融產(chǎn)品信息以及轉(zhuǎn)銷戶等業(yè)務(wù)辦理流程等信息，2016年共公示機構(gòu)信息467條,，從業(yè)人員信息12931條,，金融產(chǎn)品信息70100條。

四,、因政府信息公開申請行政復(fù)議,、提起行政訴訟情況

因政府信息公開申請行政復(fù)議16件,，其中維持6件,，申請人撤回復(fù)議申請10件；提起行政訴訟1件,，目前尚在審理中,。

五、信息公開收費及減免情況

沒有以任何形式向政府信息公開申請人收取檢索,、復(fù)制,、郵寄等費用。

六,、下一步工作　 

（一）繼續(xù)加大信息公開力度,，完善重大突發(fā)事件應(yīng)對工作機制，加強信息公開與新聞媒體輿論引導(dǎo)的互動,，有效回應(yīng)社會關(guān)切,，穩(wěn)定市場預(yù)期。

（二）加大對社會關(guān)注度高,、具有較高宣傳價值的重點案件的宣傳力度,，發(fā)揮好典型案例的警示教育作用。積極利用各種信息發(fā)布平臺加強對投資者教育，提高投資者風(fēng)險識別能力,。

（三）梳理依申請公開辦理流程,，加強與司法機關(guān)之間的溝通，學(xué)習(xí)借鑒相關(guān)部門工作經(jīng)驗,，妥善回應(yīng)申請人信息公開訴求,。

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