根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）第三十一條,、三十二條和《中國證監(jiān)會證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》（以下簡稱《辦法》）第十七條的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將中國證券監(jiān)督委員會陜西監(jiān)管局2012年度監(jiān)管信息公開有關(guān)情況公布如下：

一,、監(jiān)管信息公開規(guī)章制度建設(shè)情況

一是修訂完善我局互聯(lián)網(wǎng)站管理和信息發(fā)布工作制度,，進(jìn)一步明確了監(jiān)管信息的提供、審核,、發(fā)布和維護(hù)等各環(huán)節(jié)的責(zé)任和工作要求,。完善行政許可審核程序，強(qiáng)化復(fù)核力度,。二是梳理監(jiān)管職責(zé),，發(fā)布了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行政許可項目目錄和基金管理公司行政許可目錄，以及證券公司變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)營業(yè)場所備案事項的工作程序和基金銷售業(yè)務(wù)資格核準(zhǔn)等辦事指南,，為市場主體申請行政許可和報備提供了便利,。三是監(jiān)管信息公開范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，主動公開轄區(qū)上市公司現(xiàn)金分紅,、股東大會網(wǎng)絡(luò)投票等情況,。四是建立監(jiān)管信息公開工作通報制度，持續(xù)督促指導(dǎo)全局依法做好監(jiān)管信息工作,。

二,、監(jiān)管信息主動公開情況

我局主動公開的監(jiān)管信息范圍包括機(jī)構(gòu)職能、制度規(guī)范,、通知公告,、行政許可（含證券類行政許可審核進(jìn)展）、辦事指南,、監(jiān)管對象,、統(tǒng)計信息,、風(fēng)險提示及年度報告等9大類。截止2012年12月31日,，我局主動公開監(jiān)管信息180條,其中行政許可類142 項,、監(jiān)管對象12項、通知公告8項,、統(tǒng)計信息11項、辦事指南6項,、年度報告1項,。

三、依申請公開監(jiān)管信息情況

2012年,，我局共受理監(jiān)管信息公開申請16件,，全部依法合規(guī)予以及時回復(fù)。

四,、依申請公開收費情況

我局按照《條例》的有關(guān)規(guī)定,，目前暫未對信息公開申請人進(jìn)行收費，待證監(jiān)會出臺依申請公開收費標(biāo)準(zhǔn)后,，再研究制定相關(guān)收費項目及金額,。

五、申請行政復(fù)議,、提起行政訴訟情況

2012年我局未收到因申請監(jiān)管信息公開提起的行政復(fù)議或行政訴訟,。

六、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及整改措施

（一）存在的問題

依申請公開數(shù)量和主體類型雖有所增加,，但社會公眾對政府信息公開工作了解不夠深入,，申請監(jiān)管信息公開的參與度不高，監(jiān)管信息公開工作的宣傳有待進(jìn)一步加強(qiáng),。

（二）整改措施

繼續(xù)加大信息公開工作的宣傳力度,，進(jìn)一步擴(kuò)大信息公開工作影響力，提高社會公眾參與意識,。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　    二〇一三年一月十六日