根據(jù)《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《條例》）第三十一條,、三十二條和《中國證監(jiān)會證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》（證監(jiān)會公告[2008]18號,，以下簡稱《辦法》）第十七條的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)將中國證券監(jiān)督委員會陜西監(jiān)管局2013年度監(jiān)管信息公開有關(guān)情況公布如下：

一,、監(jiān)管信息公開規(guī)章制度建設(shè)情況

一是將期貨類行政許可審核過程的主動公開事項(xiàng)制度化,，納入我局主動公開項(xiàng)目，確保行政許可申請人的知情權(quán)和監(jiān)督權(quán),；二是細(xì)化并公示機(jī)構(gòu)類相關(guān)工作辦事指南,，發(fā)布《證券營業(yè)部變更信息系統(tǒng)建設(shè)模式報(bào)備要求》，便于市場主體做好相關(guān)報(bào)備工作。三是進(jìn)一步完善監(jiān)管信息公開工作通報(bào)制度,。以我局《監(jiān)管執(zhí)法工作通報(bào)》為載體,，每季度通報(bào)監(jiān)管信息公開工作相關(guān)情況，分析存在的問題,，督促局內(nèi)各處室按規(guī)定做好監(jiān)管信息公開各項(xiàng)工作,。

二、監(jiān)管信息主動公開情況

我局嚴(yán)格按規(guī)定主動公開了機(jī)構(gòu)職能,、制度規(guī)范,、通知公告、行政許可（含證券類行政許可審核進(jìn)展）,、辦事指南,、監(jiān)管對象、統(tǒng)計(jì)信息,、風(fēng)險(xiǎn)提示及年度報(bào)告等9大項(xiàng)監(jiān)管信息,。本年度進(jìn)一步擴(kuò)大了主動公開的監(jiān)管信息范圍：一是堅(jiān)持以投資者需求為核心，進(jìn)一步公開投資者所關(guān)心的信息,。我局主動公開了轄區(qū)上市公司近年來現(xiàn)金分紅,、股東大會開通網(wǎng)絡(luò)投票情況，方便投資者了解轄區(qū)上市公司分紅回報(bào)情況,，促進(jìn)了投資者參與網(wǎng)絡(luò)投票的積極性,。二是強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法效果，主動公開多項(xiàng)行政監(jiān)管措施,，以警示教育監(jiān)管對象,，積極維護(hù)投資者合法利益。三是及時公示與市場主體相關(guān)的制度,。結(jié)合行政處罰權(quán)下放,，及時公示了我局《行政處罰聽證規(guī)則》。

截止2013年12月31日,，我局主動公開監(jiān)管信息197條, 其中行政許可類170條,、監(jiān)管對象11條,、通知公告7條,、統(tǒng)計(jì)信息7條、辦事指南2條（與通知公告重疊1條）,、年度報(bào)告1條,。

三、依申請公開監(jiān)管信息情況

2013年,，我局共受理監(jiān)管信息公開申請11件,。對每一個申請事項(xiàng)，我局都能按照《辦法》及《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開指南》的規(guī)定，準(zhǔn)確把握依申請公開信息的范圍和程序,，嚴(yán)格審慎,、依法合規(guī)予以及時回復(fù)和公開。

四,、依申請公開收費(fèi)情況

我局目前暫未對信息公開申請人進(jìn)行收費(fèi),。待中國證監(jiān)會出臺依申請公開收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)后，再研究制定相關(guān)收費(fèi)項(xiàng)目及金額,。

五,、申請行政復(fù)議、提起行政訴訟情況

2013年,，我局未收到因申請監(jiān)管信息公開提起的行政復(fù)議或者行政訴訟,。

六、監(jiān)管信息公開工作存在的主要問題及整改措施

（一）存在的問題

個人申請信息公開數(shù)量少,，反映出公民個人通過申請方式獲取信息,、維護(hù)知情權(quán)的意識不強(qiáng)，監(jiān)管信息公開工作的宣傳有待進(jìn)一步加強(qiáng),；依申請公開程序有待進(jìn)一步細(xì)化,；主動公開信息存在不及時情況。

（二）整改措施

 加大對《條例》等法律法規(guī)的宣傳力度,、廣度和深度,；進(jìn)一步完善依申請公開信息的工作程序；加強(qiáng)督導(dǎo),，確保信息公開的及時性,。