根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《條例》）和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開(kāi)辦法（試行）》（證監(jiān)會(huì)公告[2008]18號(hào),，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》）有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)公布陜西證監(jiān)局2014年監(jiān)管信息公開(kāi)工作年度報(bào)告。本報(bào)告內(nèi)容包括信息公開(kāi)機(jī)制建設(shè)情況,、主動(dòng)公開(kāi)信息情況,、依申請(qǐng)公開(kāi)信息情況、因信息公開(kāi)申請(qǐng)行政復(fù)議或提起行政訴訟情況,、信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及改進(jìn)措施,。報(bào)告中所列數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)期限自2014年1月1日起至2014年12月31日止。

一,、監(jiān)管信息公開(kāi)機(jī)制建設(shè)情況

我局認(rèn)真落實(shí)《條例》和《辦法》精神,，嚴(yán)格執(zhí)行《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開(kāi)工作規(guī)程》、《陜西證監(jiān)局互聯(lián)網(wǎng)站管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,，按照“法制處牽頭協(xié)調(diào),，責(zé)任分解落實(shí)各業(yè)務(wù)處室”工作運(yùn)行機(jī)制，平穩(wěn)有序地推進(jìn)開(kāi)展監(jiān)管信息公開(kāi)的各項(xiàng)工作：一是制定了《陜西證監(jiān)局監(jiān)管措施公開(kāi)工作規(guī)程》,。自該規(guī)程實(shí)施之日起,，將我局作出的監(jiān)管措施決定錄入中國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)的同時(shí)，全部在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站予以公開(kāi),，以達(dá)到警示教育,、增強(qiáng)執(zhí)法效果的目的；二是發(fā)布備案等事項(xiàng)辦事指南,。梳理備案,、報(bào)備、報(bào)告事項(xiàng),，發(fā)布陜西轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)《備案事項(xiàng)指引》,、《報(bào)備、報(bào)告事項(xiàng)指引》,，明確了市場(chǎng)主體辦理上述事項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn),、流程、期限和方式,，為市場(chǎng)主體了解相關(guān)事項(xiàng)辦理程序,、準(zhǔn)確提供報(bào)備資料、提高辦事效率提供了便利,。三是發(fā)布了《陜西證監(jiān)局信訪指引》。向投資者介紹信訪辦理程序、指明信訪與舉報(bào)的不同處理路徑,，為投資者依法維權(quán)提供了便利,。四是繼續(xù)執(zhí)行監(jiān)管信息公開(kāi)工作通報(bào)制度，每季編發(fā)《監(jiān)管執(zhí)法情況通報(bào)》,，通報(bào)并分析我局信息公開(kāi)工作情況,，促進(jìn)信息公開(kāi)工作不斷改進(jìn)和完善。

二,、監(jiān)管信息主動(dòng)公開(kāi)情況

　2014年,，我局在互聯(lián)網(wǎng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)官方網(wǎng)站共主動(dòng)公開(kāi)監(jiān)管信息283件，其中行政許可事項(xiàng)（含行政許可申請(qǐng)受理,、審核情況公示及批復(fù)或報(bào)備等）161件,、監(jiān)管對(duì)象名錄17件、通知公告12件,、其他信息93件,。

三、依申請(qǐng)公開(kāi)監(jiān)管信息情況

2014年,，共受理了1件監(jiān)管信息公開(kāi)申請(qǐng),。我局按照《條例》、《辦法》及《陜西證監(jiān)局監(jiān)管信息公開(kāi)指南》確定的范圍,、方式,、程序，嚴(yán)格審慎,、依法合規(guī)及時(shí)予以回復(fù)和公開(kāi),。

四、申請(qǐng)行政復(fù)議,、提起行政訴訟情況

2014年,，我局未發(fā)生因申請(qǐng)監(jiān)管信息公開(kāi)提起的行政復(fù)議或行政訴訟事項(xiàng)。

五,、監(jiān)管信息公開(kāi)工作存在的主要問(wèn)題及整改措施

我局在以信息公開(kāi)促進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型,，不斷提升監(jiān)管執(zhí)法效果等方面取得了一定成效，但仍需在以下三個(gè)方面改進(jìn)：一是進(jìn)一步拓寬信息公開(kāi)的方式與內(nèi)容,，更好地滿(mǎn)足投資者知情權(quán),。二是繼續(xù)加大對(duì)《條例》的宣傳力度與深度，通過(guò)宣傳相關(guān)法律法規(guī)及典型案例,，強(qiáng)化我局工作人員監(jiān)管信息公開(kāi)意識(shí),，不斷提高社會(huì)公眾知曉度和參與度。三是進(jìn)一步完善內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)機(jī)制,，確保監(jiān)管信息公開(kāi)的及時(shí)性,、準(zhǔn)確性。