索??引??號 | bm56000001/2024-00012258 | 分????????類 | |
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發(fā)布機構(gòu) | 寧波證監(jiān)局 | 發(fā)文日期 | 1727658356000 |
名????????稱 | 中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局行政處罰決定書(黃尉) | ||
文????????號 | 行政處罰決定書〔2024〕2號 | 主??題??詞 |
中國證券監(jiān)督管理委員會寧波監(jiān)管局行政處罰決定書(黃尉)
當(dāng)事人:黃尉,,男,,1984年1月出生,住址:寧波市北侖區(qū),。
依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,,我局對黃尉違反證券法律法規(guī)行為進行了立案調(diào)查,,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,,也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。
經(jīng)查明,,當(dāng)事人存在以下違法事實:
一、黃尉證券從業(yè)情況
2011年5月4日至2014年3月3日,、2014年3月17日至2020年10月30日,、2020年11月17日至2023年2月28日、2023年3月10日至2024年2月23日期間,,黃尉先后任職于招商證券深圳科技園南新南一道證券營業(yè)部,、招商證券余姚陽明西路營業(yè)部(現(xiàn)更名為招商證券余姚四明西路證券營業(yè)部)、招商證券舟山千島路營業(yè)部,、招商證券寧波江澄北路營業(yè)部,、招商證券寧波麗江東路營業(yè)部、財通證券寧波揚帆路營業(yè)部,、財通證券寧波分公司,、天風(fēng)證券寧波分公司,系證券從業(yè)人員,。
二,、黃尉控制他人證券賬戶違法買賣股票情況
林某芳系黃尉配偶。林某芳在招商證券開立證券賬戶,,資金賬號分別為64XXXX99,、33XXXXXX93、35XXXXXX47,,均下掛滬,、深股東賬戶各一個。
鮑某香系黃尉母親,。鮑某香在招商證券開立證券賬戶,,資金賬號分別為33XXXXXX19、35XXXXXX74,、35XXXXXX38,,均下掛滬、深股東賬戶各一個。鮑某香在華泰證券開立證券賬戶,,資金賬號666XXXXXX123,,下掛滬、深股東賬戶各一個,。
黃某根系黃尉父親,。黃某根在招商證券開立證券賬戶,資金賬號分別為33XXXXXX28,、35XXXXXX19,均下掛滬,、深股東賬戶各一個,。
2011年5月4日至2014年3月3日、2014年3月17日至2020年10月30日,、2020年11月17日至2023年2月28日,、2023年3月10日至2023年3月21日期間,黃尉控制使用林某芳,、鮑某香,、黃某根前述證券賬戶交易,買賣成交總金額12,337.74萬元,,整體交易虧損89.02萬元(已扣除稅費),。
上述違法事實,有證券公司情況說明,、相關(guān)證券賬戶交易記錄,、銀行賬戶資金流水、詢問筆錄,、交易所盈利計算結(jié)果等證據(jù)證明,,足以認定。
我局認為,,黃尉的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,,構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,,違反本法第四十條的規(guī)定,,直接或者以化名、借他人名義持有,、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”的行為,。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,,依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定,我局決定:
對黃尉處以10萬元罰款,。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),,將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,,開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,,由該行直接上繳國庫,,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議(行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司),,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,,上述決定不停止執(zhí)行,。
寧波證監(jiān)局
2024年9月23日