當(dāng)事人：黃尉,，男,，1984年1月出生，住址：寧波市北侖區(qū),。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定,，我局對黃尉違反證券法律法規(guī)行為進行了立案調(diào)查,，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,。當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見,，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,，當(dāng)事人存在以下違法事實：

一、黃尉證券從業(yè)情況

2011年5月4日至2014年3月3日,、2014年3月17日至2020年10月30日,、2020年11月17日至2023年2月28日、2023年3月10日至2024年2月23日期間,，黃尉先后任職于招商證券深圳科技園南新南一道證券營業(yè)部,、招商證券余姚陽明西路營業(yè)部（現(xiàn)更名為招商證券余姚四明西路證券營業(yè)部）、招商證券舟山千島路營業(yè)部,、招商證券寧波江澄北路營業(yè)部,、招商證券寧波麗江東路營業(yè)部、財通證券寧波揚帆路營業(yè)部,、財通證券寧波分公司,、天風(fēng)證券寧波分公司，系證券從業(yè)人員,。

二,、黃尉控制他人證券賬戶違法買賣股票情況

林某芳系黃尉配偶。林某芳在招商證券開立證券賬戶,，資金賬號分別為64XXXX99,、33XXXXXX93、35XXXXXX47,，均下掛滬,、深股東賬戶各一個。

鮑某香系黃尉母親,。鮑某香在招商證券開立證券賬戶,，資金賬號分別為33XXXXXX19、35XXXXXX74,、35XXXXXX38,，均下掛滬、深股東賬戶各一個。鮑某香在華泰證券開立證券賬戶,，資金賬號666XXXXXX123,，下掛滬、深股東賬戶各一個,。

黃某根系黃尉父親,。黃某根在招商證券開立證券賬戶，資金賬號分別為33XXXXXX28,、35XXXXXX19，均下掛滬,、深股東賬戶各一個,。

2011年5月4日至2014年3月3日、2014年3月17日至2020年10月30日,、2020年11月17日至2023年2月28日,、2023年3月10日至2023年3月21日期間，黃尉控制使用林某芳,、鮑某香,、黃某根前述證券賬戶交易，買賣成交總金額12,337.74萬元,，整體交易虧損89.02萬元（已扣除稅費）,。

上述違法事實，有證券公司情況說明,、相關(guān)證券賬戶交易記錄,、銀行賬戶資金流水、詢問筆錄,、交易所盈利計算結(jié)果等證據(jù)證明,，足以認定。

我局認為,，黃尉的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,，違反本法第四十條的規(guī)定,，直接或者以化名、借他人名義持有,、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券”的行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，我局決定：

對黃尉處以10萬元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會,，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162,，由該行直接上繳國庫,，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室和我局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議（行政復(fù)議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司）,，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行,。

 

                                寧波證監(jiān)局

                             2024年9月23日