當事人：王凱文,，男,，1993年11月出生，住址：浙江省鄞州區(qū),。

 依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關規(guī)定,，我局對王凱文內(nèi)幕交易邵陽維克液壓股份有限公司（以下簡稱邵陽液壓）股票案進行了立案調(diào)查，依法向當事人告知了擬作出行政處罰的事實,、理由,、依據(jù)及當事人依法享有的權利,，當事人未提出陳述、申辯意見,，也未要求聽證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,，王凱文存在以下違法事實：

一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程

2023年4月6日下午,，邵陽液壓實際控制人,、董事長粟某某等前往寧波某液壓有限公司（以下簡稱寧波液壓），首次會見寧波液壓法定代表人,、總經(jīng)理王某某,，雙方商議產(chǎn)品代工合作。期間,，王某某提及寧波液壓的大股東有意愿出售股權,，粟某某表示邵陽液壓可以購買。

2023年4月8日,，王某某向粟某某發(fā)送微信,，表示寧波液壓愿意被邵陽液壓控股收購，并發(fā)送估值報告,，預測3年的凈利潤為1億元,，意向估價5億元，要求盡快進入實質(zhì)性洽談,。

2023年4月10日,，粟某某與中介機構(gòu)召開了線上會議，研究收購寧波液壓,。

2023年4月12日上午,，邵陽液壓柴某某等前往寧波液壓與王某某等股東會面，相關股東對寧波液壓估值報價為4億至5億元,。

2023年4月17日,，邵陽液壓對寧波液壓估值報價為3.5億元。

2023年4月27日,，寧波液壓召開股東會,，同意與邵陽液壓進一步進行磋商。

2023年4月28日,，雙方會談達成一致意見,，確定了寧波液壓估值為3.6億元，并對賭3年凈利潤9000萬,。

2023年5月19日,，邵陽液壓與寧波液壓股東簽訂了《關于寧波某液壓有限公司之收購意向書》,。

2023年5月19日19點33分，邵陽液壓披露《關于籌劃重大資產(chǎn)重組暨簽訂股份收購意向書的提示性公告》,，稱正在籌劃擬以邵陽液壓或其指定的主體,，以現(xiàn)金方式收購寧波液壓78%股權。

邵陽液壓擬收購寧波液壓78%股權事項,，屬于《證券法》第八十條第二款第二項規(guī)定的重大事件,，在公開前屬于《證券法》第五十二條第二款規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2023年4月8日至2023年5月19日19點33分,。寧波液壓總經(jīng)理王某某為內(nèi)幕信息知情人,，知悉時間為2023年4月8日。

二,、王凱文內(nèi)幕交易邵陽液壓股票的情況

（一）王凱文知悉內(nèi)幕信息

王凱文系寧波液壓總經(jīng)理王某某之子,。2023年4月17日，王某某告知王凱文邵陽液壓意向收購寧波液壓,，并提示不要交易相關股票,。

（二）王凱文利用“毛某某”賬戶內(nèi)幕交易股票的情況

1.賬戶基本情況

“毛某某”賬戶于2007年5月30日開立于光大證券股份有限公司寧波奉化中山東路證券營業(yè)部，資金賬戶01XXXX32,，下掛一個上海股東賬戶A55XXXX822和一個深圳股東賬戶011XXXX876,。

2.賬戶交易決策情況

毛某某系王凱文表姐,。二人承認,，敏感期內(nèi)賬戶買入及公告后賣出邵陽液壓的行為，均由王凱文做出交易決策,。

3.賬戶交易情況

2023年5月4日至2023年5月19日,，賬戶單向買入邵陽液壓50,100股，并于2023年6月30日至2023年7月19日全部賣出,，賬戶盈利208,663.51元,。

4.賬戶交易明顯異常

一是王凱文利用他人賬戶進行交易，本人證券賬戶及毛某某賬戶此前未交易“邵陽液壓”,。二是賬戶交易與內(nèi)幕信息形成及公開過程高度吻合,。收購事項于2023年4月27日和28日取得重大進展，2023年5月4日王凱文利用毛某某賬戶買入“邵陽液壓”,；2023年5月19日寧波液壓全體股東簽訂收購意向協(xié)議,，王凱文賣出其他股票后買入“邵陽液壓”，內(nèi)幕信息于2023年5月19日19點33分公開,。

以上事實,，有邵陽液壓公告、相關人員的詢問筆錄,、證券賬戶資料,、交易所計算結(jié)果等證據(jù),，足以認定。

我局認為,，王凱文的上述行為違反了《證券法》第五十條,、第五十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述內(nèi)幕交易行為,。

根據(jù)當事人違法行為的事實,、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,，結(jié)合當事人對調(diào)查工作的配合情況,，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定，我局決定：沒收王凱文違法所得208,663.51元,，并處以150萬元罰款,。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部,，賬號：7111XXXXXXXXXXX0162,，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送湖南證監(jiān)局備案,。當事人如果對本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議（行政復議申請可以通過郵政快遞寄送至中國證券監(jiān)督管理委員會法治司），也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟,。復議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

                           湖南證監(jiān)局

                                2025年1月3日