轄區(qū)各市場主體：

為進一步強化對資本市場各類經營主體和從業(yè)人員的失信約束，積極培育誠信為先的中國特色金融文化,，現(xiàn)就轄區(qū)各市場主體嚴格履行法定的誠信檔案查詢義務的相關工作要求,，通知如下：

一是轄區(qū)各類經營主體及從業(yè)人員應當按照《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第166號，以下簡稱《辦法》）第十七條至十八條規(guī)定的渠道與程序,，履行辦法第三十五條至第三十八條規(guī)定的誠信檔案查詢義務,。鑒于“證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺”只能查詢違法失信記錄，而違法失信記錄只是誠信檔案其中的一部分內容,，無法替代誠信檔案,。因此，不得通過該網絡查詢渠道代替向中國證監(jiān)會及其派出機構查詢誠信檔案,。關于《辦法》第三十五條證券期貨開戶環(huán)節(jié)的誠信檔案查詢,，證券期貨經營機構應當按照中國結算反饋的核查結果，及時對有關交易禁入主體嚴格執(zhí)行開戶后的交易限制,。

二是我局將依據(jù)《辦法》第三十四條,，將轄區(qū)股票發(fā)行人、證券基金期貨經營機構,、保薦人,、證券服務機構（會計師事務所、律師事務所,、資產評估機構,、財務顧問）履行上述查詢義務的情況納入現(xiàn)場檢查。依據(jù)《辦法》第四十一條規(guī)定,，上市公司,、全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司,、期貨公司,、基金管理人和證券期貨服務機構等應當不斷完善內部誠信監(jiān)督、約束制度機制,，提高誠信水平,。

三是對違反有關規(guī)定、未履行上述查詢義務的轄區(qū)市場主體,，我局將依據(jù)《辦法》第四十七條予以處理,，并記入誠信檔案。對在上市公司財務造假相關主體失信懲戒、注冊會計師轉所聘用等重點監(jiān)管環(huán)節(jié)未履行法定查詢義務的,，依法從重處理,，保障監(jiān)管執(zhí)法效力發(fā)揮。

四是轄區(qū)證券期貨市場誠信信息申報,、查詢,、更正具體事宜見我局網站《辦事指南》欄目。

下一步,，我局將轄區(qū)各市場主體履行誠信檔案查詢義務的情況納入現(xiàn)場檢查要點,，記入檢查底稿，有針對性的進行現(xiàn)場檢查,；并對市場主體內部誠信監(jiān)督,、約束機制的建設情況開展檢查、指導,，對先進示范對象在轄區(qū)內通報表揚,。

      特此通知。

 

 

湖南證監(jiān)局

                                                2024年10月28日