根據(jù)《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》（以下簡(jiǎn)稱《條例》）,、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)管信息公開辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的有關(guān)規(guī)定,，現(xiàn)將河南證監(jiān)局2015年度監(jiān)管信息公開工作有關(guān)情況公布如下：

一、監(jiān)管信息公開制度建設(shè)情況

2015年,，我局全面貫徹落實(shí)《條例》和《辦法》要求,，制定并印發(fā)了《河南證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開工作規(guī)程》，對(duì)我局監(jiān)管信息公開工作的原則,、內(nèi)容,、流程,、分工、責(zé)任,、形式,、時(shí)限、監(jiān)督保障等作出了明確,、具體的規(guī)定,，進(jìn)一步規(guī)范了我局信息公開工作，切實(shí)增強(qiáng)了信息公開工作實(shí)效,。制定了《河南證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》,，并在我局政府網(wǎng)站上公開發(fā)布，主動(dòng)向公眾告知我局信息公開工作應(yīng)遵守的規(guī)定和義務(wù),、公民,、法人或者其他組織申請(qǐng)獲取監(jiān)管信息的流程、對(duì)我局信息公開工作進(jìn)行監(jiān)督的方式和途徑等,，有效提高了我局監(jiān)管信息公開工作的服務(wù)水平,。同時(shí)，我局嚴(yán)格按照《證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》和《中國(guó)證監(jiān)會(huì)監(jiān)管信息公開保密審查工作指引》的規(guī)定,，加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管信息公開工作的督查督辦和保密審查,，明確了信息公開雙向監(jiān)督制度 ，持續(xù)做好月度信息公開數(shù)量統(tǒng)計(jì)通報(bào),，進(jìn)一步提高了監(jiān)管信息公開工作的質(zhì)量,。

二、監(jiān)管信息主動(dòng)公開情況

2015年,，我局進(jìn)一步完善監(jiān)管信息公開制度建設(shè),，全面擴(kuò)大信息公開內(nèi)容種類，重點(diǎn)提升信息公開服務(wù)效能,，繼續(xù)做好各類監(jiān)管信息的發(fā)布工作,，積極探索信息公開服務(wù)監(jiān)管轉(zhuǎn)型的新舉措。2015年全年通過我局政府網(wǎng)站累計(jì)發(fā)布和更新信息278條,，其中通過證券期貨監(jiān)督管理信息公開專欄主動(dòng)公開監(jiān)管信息164條（綜合政務(wù)類信息30條,，證券機(jī)構(gòu)監(jiān)管類信息29條，期貨監(jiān)管類信息18條,，基金監(jiān)管類信息3條,，上市公司監(jiān)管類信息82條，公眾公司監(jiān)管類信息1條）,通過輔導(dǎo)企業(yè)信息專欄公開信息44條（輔導(dǎo)企業(yè)基本信息12條,，輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告信息27條,，輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告信息5條）。

（一）深化監(jiān)管執(zhí)法信息公開,，著力打造“透明證監(jiān)局”,。重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)職責(zé)分工,、規(guī)章規(guī)程的公開，先后在政府網(wǎng)站上發(fā)布了《河南證監(jiān)局黨風(fēng)廉政社會(huì)監(jiān)督員制度》,、《河南證監(jiān)局信訪工作規(guī)程》,、《河南證監(jiān)局證券期貨監(jiān)督管理信息公開指南》、《河南證監(jiān)局行政審批事項(xiàng)目錄》,、《行政許可及備案事項(xiàng)工作手冊(cè)》等，及時(shí)根據(jù)工作調(diào)整情況更新處室設(shè)置和職能信息,，公開監(jiān)管處室人員職責(zé)分工及聯(lián)系方式,，及時(shí)公示行政許可辦理進(jìn)度、結(jié)果和企業(yè)輔導(dǎo)進(jìn)展情況,，自覺主動(dòng)接受社會(huì)公眾監(jiān)督,。全年公開行政許可批復(fù)信息22條，行政監(jiān)管措施信息41條,，行政處罰信息1條,。

（二）加強(qiáng)資本市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)分析信息和監(jiān)管動(dòng)態(tài)的公開，切實(shí)增強(qiáng)信息公開的實(shí)用性,、服務(wù)性,、權(quán)威性。按月公布河南轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)基本情況,，及時(shí)更新各類機(jī)構(gòu)名錄,，定期發(fā)布轄區(qū)資本市場(chǎng)情況分析，包括轄區(qū)上市公司季報(bào),、半年報(bào),、年報(bào)分析及監(jiān)管情況通報(bào)、轄區(qū)新三板掛牌公司總體經(jīng)營(yíng)情況分析等,。全年共公開工作動(dòng)態(tài)55條,，各類統(tǒng)計(jì)信息50余條。

（三）探索社會(huì)關(guān)注類信息公開, 拓寬監(jiān)管信息公開渠道,。及時(shí)在政府網(wǎng)站上公開誠(chéng)信公約陽光行時(shí)間進(jìn)度表,、轄區(qū)投資者教育進(jìn)社區(qū)活動(dòng)工作安排，結(jié)合監(jiān)管工作新動(dòng)態(tài),，統(tǒng)計(jì)轄區(qū)不具備證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)名單,，編制轄區(qū)非法證券活動(dòng)案件判決情況明細(xì)表，統(tǒng)一在專欄中公布,。在充分發(fā)揮我局政府網(wǎng)站作為信息公開第一平臺(tái)的同時(shí),，通過省政府金融網(wǎng)、信用河南網(wǎng)站,、河南上市公司協(xié)會(huì)網(wǎng)站和河南省證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站等進(jìn)一步加強(qiáng)信息公開,。

三,、監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開情況

2015年度，我局共收到監(jiān)管信息公開申請(qǐng)1件,，已在規(guī)定期限內(nèi)予以書面答復(fù),。

四、監(jiān)管信息公開收費(fèi)及減免情況

2015年度,，我局未在公開監(jiān)管信息過程中收取費(fèi)用,。

五、因監(jiān)管信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議,、提起行政訴訟情況

2015年度,，我局未發(fā)生因監(jiān)管信息公開申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟情況。

六,、存在的主要問題及下一步工作安排

2015年,，我局監(jiān)管信息公開工作取得了一定成效，但信息公開力度仍須加強(qiáng),，內(nèi)容實(shí)用性和形式多樣化程度仍須進(jìn)一步提高,。2016年，我局將根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的部署,，著力加強(qiáng)以下幾方面工作：一是嚴(yán)格落實(shí)信息公開各項(xiàng)工作制度,，加強(qiáng)信息公開工作督促檢查，提高工作人員的責(zé)任意識(shí)和公開水平,，進(jìn)一步提升信息公開工作的規(guī)范性,；二是圍繞監(jiān)管轉(zhuǎn)型重點(diǎn)工作，繼續(xù)加大監(jiān)管信息公開力度,，進(jìn)一步探索信息公開服務(wù)監(jiān)管轉(zhuǎn)型工作的新舉措,，持續(xù)推進(jìn)透明證監(jiān)局建設(shè)。

 

 

 

 

中國(guó)證監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局　　　　 　　 

2016年3月18日