哈爾濱市眾犇鑫投資管理有限責(zé)任公司：

經(jīng)查，你公司存在以下行為：一是未及時更新從業(yè)人員人數(shù)及職務(wù)有關(guān)信息,；二是公司全職人員僅2人,；三是未建立關(guān)聯(lián)交易制度；四是未建立激勵獎金遞延發(fā)放機制,；五是合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人從事投資管理業(yè)務(wù),。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令第105號）第二十五條、第四條,、《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕71號）第十一條,、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第十條的規(guī)定。

依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條,，《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第十三條,，《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第十二條,、第十五條第一款，我局決定對你公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施,。你公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求加強整改,，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行,。

黑龍江證監(jiān)局      

2025年2月24日    

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