索??引??號 | bm56000001/2025-00002829 | 分????????類 | |
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發(fā)布機構(gòu) | 發(fā)文日期 | 1741111705000 | |
名????????稱 | 關(guān)于對哈爾濱市眾犇鑫投資管理有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定(監(jiān)管措施〔2025〕1號) | ||
文????????號 | 主??題??詞 |
關(guān)于對哈爾濱市眾犇鑫投資管理有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定(監(jiān)管措施〔2025〕1號)
哈爾濱市眾犇鑫投資管理有限責(zé)任公司:
經(jīng)查,你公司存在以下行為:一是未及時更新從業(yè)人員人數(shù)及職務(wù)有關(guān)信息,;二是公司全職人員僅2人,;三是未建立關(guān)聯(lián)交易制度;四是未建立激勵獎金遞延發(fā)放機制,;五是合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人從事投資管理業(yè)務(wù),。
上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號)第二十五條、第四條,、《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號)第十一條,、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2016〕13號)第十條的規(guī)定。
依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十三條,,《關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》第十三條,,《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作管理暫行規(guī)定》第十二條,、第十五條第一款,我局決定對你公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施,。你公司應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)要求加強整改,,并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。
如果對本監(jiān)督管理措施不服,,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,,上述監(jiān)管措施不停止執(zhí)行,。
黑龍江證監(jiān)局
2025年2月24日