2013年，廣東證監(jiān)我局認(rèn)真執(zhí)行《中華人民共和國(guó)政府信息公開條例》,、《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的有關(guān)規(guī)定,，通過(guò)完善制度、拓展內(nèi)容,、創(chuàng)新形式,、強(qiáng)化監(jiān)督,，扎實(shí)推進(jìn)監(jiān)管信息公開工作，進(jìn)一步提高監(jiān)管工作透明度,，取得了積極的成效,。

一、監(jiān)管信息公開制度建設(shè)情況

針對(duì)信息公開過(guò)程中的組織分工,、公開范圍,、公開程序、協(xié)調(diào)監(jiān)督等環(huán)節(jié),，我局不斷完善信息公開相關(guān)制度,，先后制定了《監(jiān)管信息公開工作規(guī)程》、《轄區(qū)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可信息公示辦法》,、《網(wǎng)上信息發(fā)布工作規(guī)程》,、《新聞發(fā)言人工作制度》等制度，做到職責(zé)明確,、措施到位,，促進(jìn)信息公開工作走上制度化、規(guī)范化的軌道,。2013年,，我局又制定印發(fā)了《監(jiān)管信息公開保密審查辦法》，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)信息公開各環(huán)節(jié)落實(shí)保密制度的監(jiān)督檢查,；對(duì)互聯(lián)網(wǎng)站欄目設(shè)置進(jìn)行了修訂完善,，進(jìn)一步明確責(zé)任處室和發(fā)布流程，確保行政相對(duì)人能夠及時(shí),、全面地獲悉相關(guān)監(jiān)管信息,。

二、監(jiān)管信息主動(dòng)公開工作情況

（一）充實(shí)內(nèi)容,、及時(shí)發(fā)布,，提高信息公開效率

我局堅(jiān)持依法、及時(shí),、準(zhǔn)確的原則,，除涉及國(guó)家秘密和依法受到保護(hù)的信息外，如實(shí)公開監(jiān)管信息,。一是公開內(nèi)容充實(shí),。根據(jù)《辦法》和局信息公開制度的有關(guān)規(guī)定，我局按照便民,、高效,、公開的原則，對(duì)局內(nèi)機(jī)構(gòu)設(shè)置,、工作職責(zé),、聯(lián)系方式，行政許可事項(xiàng),、依據(jù),、條件、數(shù)量,、程序,、期限、材料目錄,、審批機(jī)構(gòu)以及轄區(qū)監(jiān)管對(duì)象名錄等應(yīng)予公開的信息,，依法全部予以公開。同時(shí),，針對(duì)日常監(jiān)管中產(chǎn)生的行政許可,、行政監(jiān)管措施、行政處罰,、打擊非法證券活動(dòng),、市場(chǎng)統(tǒng)計(jì)等監(jiān)管信息，也都在相關(guān)信息產(chǎn)生后及時(shí)進(jìn)行了公開,。2013年,，我局共通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)公開監(jiān)管信息1210條，其中通知公告,、行政許可等應(yīng)公開事項(xiàng)全部按規(guī)定予以公開,，同時(shí)在會(huì)內(nèi)網(wǎng)發(fā)布工作信息67條。二是公開重點(diǎn)明確,。我局不斷加大信息主動(dòng)公開的力度,，一方面，注重加強(qiáng)對(duì)行政許可事項(xiàng)受理,、審核過(guò)程及相關(guān)情況的定期公示,，依法通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)及時(shí)公布行政許可結(jié)果。同時(shí),，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管對(duì)象有重大影響的行政監(jiān)管措施,、行政處罰等信息的公開，2013年,，我局在局互聯(lián)網(wǎng)站共發(fā)布證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)行政許可申請(qǐng)受理及審核情況公示通告45期,，發(fā)布行政許可文書251份、行政監(jiān)管措施決定書10份,、行政處罰決定書2份,。另一方面，強(qiáng)化投資者關(guān)心的上市公司監(jiān)管信息的公開,，通過(guò)建立和完善上市公司承諾履行信息,、公司治理信息和分紅信息的集中公示制度,，對(duì)轄區(qū)上市公司及其相關(guān)股東、高管人員,、重組方等主體歷年來(lái)公開作出的承諾及履行情況等誠(chéng)信信息,，以及近三年現(xiàn)金分紅情況等信息，通過(guò)局互聯(lián)網(wǎng)站相關(guān)專欄予以集中公示,，并定期持續(xù)更新相關(guān)信息,。我局還建立了擬上市公司輔導(dǎo)備案受理登記信息公示制度，在局互聯(lián)網(wǎng)站發(fā)布擬上市公司輔導(dǎo)備案受理登記公示信息29期,。通過(guò)主動(dòng)公開,、向投資者提供更多有用的信息，有助于強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督,，提高上市公司,、擬上市公司透明度。三是公開時(shí)間及時(shí),。針對(duì)公開項(xiàng)目的不同情況確定公開時(shí)間,，做到常規(guī)性工作定期公開，臨時(shí)性工作及時(shí)公開,，固定性工作長(zhǎng)期公開,，并根據(jù)情況變化進(jìn)行動(dòng)態(tài)更新。

（二）創(chuàng)新載體,、豐富形式,，拓展信息公開渠道

按照便利、實(shí)用,、有效的原則,，我局積極創(chuàng)新信息公開的載體，不斷豐富信息公開的形式,，擴(kuò)展信息公開覆蓋面和效果,。一是積極利用大眾媒體發(fā)布監(jiān)管信息。通過(guò)編發(fā)新聞通稿,、接受記者采訪,、組織新聞交流座談會(huì)等方式，進(jìn)一步加強(qiáng)與主流媒體的聯(lián)系,，適時(shí)發(fā)布相關(guān)信息,，向公眾解讀與我局監(jiān)管業(yè)務(wù)相關(guān)的熱點(diǎn)問(wèn)題，加強(qiáng)信息公開工作,。2013年共向《中國(guó)證券報(bào)》,、《南方日?qǐng)?bào)》等媒體提供新聞稿件近10篇，協(xié)調(diào)接受媒體記者采訪12次，通過(guò)主流媒體刊登我局相關(guān)報(bào)道50篇,。二是積極應(yīng)用投資者保護(hù)手機(jī)信息平臺(tái)發(fā)布相關(guān)信息,。根據(jù)轄區(qū)78%的投資者主要通過(guò)手機(jī)渠道接受證券信息的特點(diǎn)，我局聯(lián)合轄區(qū)證券公司共同開發(fā)建立了“轄區(qū)證券公司投資者保護(hù)手機(jī)信息平臺(tái)”,，2013年通過(guò)該平臺(tái)共發(fā)布監(jiān)管政策信息及公益性提示信息14期,，投資者通過(guò)手機(jī)和電腦終端累計(jì)接收相關(guān)信息超過(guò)6000萬(wàn)人次。三是充分發(fā)揮信訪熱線功能公開監(jiān)管信息,。配合證監(jiān)會(huì)開通“12386”熱線，把信息公開的咨詢電話與信訪投訴接聽電話設(shè)在一起,，充分利用信訪投訴接聽電話人員的法律專業(yè)素質(zhì)和豐富經(jīng)驗(yàn),，向信訪人直接反饋屬于應(yīng)主動(dòng)公開范圍的監(jiān)管信息，回復(fù)其他依照有關(guān)法律法規(guī)能夠當(dāng)場(chǎng)回答的咨詢,，使申請(qǐng)人在咨詢或者申請(qǐng)信息公開時(shí)得到及時(shí),、準(zhǔn)確的指導(dǎo)。通過(guò)上述措施,，我局信息公開工作的效果得到進(jìn)一步加強(qiáng),，較好地展示了證券監(jiān)管部門公開透明、便民高效,、依法行政的良好形象,。

三、監(jiān)管信息依申請(qǐng)公開工作情況

2013年,，我局未收到社會(huì)公眾要求公開監(jiān)管信息的申請(qǐng),，也未出現(xiàn)因監(jiān)管信息公開事宜而被申請(qǐng)行政復(fù)議、提起行政訴訟的情形,。

四,、監(jiān)管信息公開收費(fèi)情況

2013年，我局未對(duì)監(jiān)管信息公開申請(qǐng)人收取信息公開費(fèi)用,。

五,、監(jiān)管信息公開工作存在的問(wèn)題及下一步工作計(jì)劃

2013年我局監(jiān)管信息工作雖取得了積極的成效，但與投資者和公眾的需求相比仍存在一定差距,，如信息公開內(nèi)容需要進(jìn)一步充實(shí),，監(jiān)管執(zhí)法信息公開力度有待進(jìn)一步加強(qiáng)。下一步,，我局將在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署下,，認(rèn)真貫徹落實(shí)肖鋼主席有關(guān)推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型、加快建設(shè)透明證監(jiān)會(huì)的重要指示精神,，堅(jiān)持以公開為原則,，不公開為例外，持續(xù)加強(qiáng)和改進(jìn)信息公開工作，通過(guò)落實(shí)責(zé)任,、加強(qiáng)督促檢查等措施,，加大信息主動(dòng)公開力度，嚴(yán)把信息公開質(zhì)量關(guān),，大力推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法信息公開,，豐富信息公開內(nèi)容，進(jìn)一步提高信息公開的充分性,、有效性,、及時(shí)性，做到規(guī)則公開,、過(guò)程公開,、結(jié)果公開，更好地滿足廣大投資者和社會(huì)公眾不斷增長(zhǎng)的監(jiān)管信息公開需求,。