2014年,，我局認(rèn)真執(zhí)行《中華人民共和國政府信息公開條例》,、《中國證券監(jiān)督管理委員會證券期貨監(jiān)督管理信息公開辦法（試行）》的有關(guān)規(guī)定，不斷完善信息公開工作機制,，充分利用網(wǎng)絡(luò)平臺,、新聞媒體等渠道,，加強監(jiān)管信息發(fā)布、解讀和回應(yīng)工作,，增強信息公開實效,，切實提高監(jiān)管工作透明度和公信力，取得了積極的成效,。

一,、監(jiān)管信息公開制度建設(shè)情況

近年來，我局先后制定了《監(jiān)管信息公開工作規(guī)程》、《監(jiān)管信息公開保密審查辦法》,、《網(wǎng)上信息發(fā)布工作規(guī)程》,、《新聞發(fā)言人工作制度》、《轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)行政許可信息公示辦法》等制度,，切實加強信息公開工作制度化,、規(guī)范化建設(shè)。2014年以來,，根據(jù)《中國證監(jiān)會新聞工作辦法》的規(guī)定,，我局又及時制定印發(fā)了《廣東證監(jiān)局新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作規(guī)程》等制度，就加強和改進新聞宣傳和輿論引導(dǎo)工作提出明確要求,。我局還結(jié)合工作實際，系統(tǒng)梳理了依申請公開監(jiān)管信息方面存在的疑難問題,，在廣州市中級人民法院行政庭指導(dǎo)下制定了政府信息公開有關(guān)問題解答要點,，指導(dǎo)工作人員做好依申請公開工作。

二,、監(jiān)管信息主動公開工作情況

（一）及時公開重要監(jiān)管政策信息和工作動態(tài),。根據(jù)證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，圍繞推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型,、加強監(jiān)管執(zhí)法,、強化投資者保護、促進資本市場改革創(chuàng)新發(fā)展等主題,，利用全國“兩會”召開,、舉辦內(nèi)幕交易警示教育展等有利時機，通過編發(fā)新聞通稿,、接受記者采訪,、組織媒體專題報道、舉辦新聞交流座談會等方式,，進一步加強與“三大證券報”和南方日報,、廣州日報、廣東電視臺等地方主流媒體的聯(lián)系,，及時發(fā)布相關(guān)信息,，主動向公眾解讀最新的法規(guī)政策，宣傳我局監(jiān)管執(zhí)法工作和轄區(qū)資本市場改革發(fā)展動態(tài),。2014年,，我局共向《中國證券報》、《南方日報》等媒體提供新聞稿件28篇,，協(xié)調(diào)接受媒體記者采訪7次,，通過主流媒體刊登我局相關(guān)報道49篇。與此同時,，積極利用局互聯(lián)網(wǎng)站和互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管信息平臺發(fā)布監(jiān)管政策信息和工作動態(tài),，累計發(fā)布相關(guān)信息63篇,，其中局互聯(lián)網(wǎng)站發(fā)布19篇，局互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管信息平臺發(fā)布44篇,，包括制定的規(guī)范性文件11篇,。

（二）加大行政審批備案信息公開力度。根據(jù)證監(jiān)會有關(guān)深化行政審批體制改革的要求,，于2014年上半年對我局行政許可項目進行全面梳理,，形成行政審批事項目錄清單，逐一明確行政許可事項的依據(jù),、條件,、程序、期限,、審批機構(gòu),、審批對象，在局互聯(lián)網(wǎng)站予以公開,。按照證監(jiān)會取消,、調(diào)整部分行政審批事項的工作安排，及時下發(fā)《關(guān)于調(diào)整部分證券機構(gòu)行政審批事項有關(guān)工作的通知》,、《關(guān)于取消“證券公司境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格核準(zhǔn)”有關(guān)工作的通知》,，對部分行政審批取消、調(diào)整的事項進行公告,，并梳理更新了在局互聯(lián)網(wǎng)站公布的《證券類備案事項報送指引》,，公示所有備案事項的標(biāo)準(zhǔn)、流程,、期限和方式,。持續(xù)加強對行政許可事項受理、審核過程及結(jié)果的公示,，堅持每周公布轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況信息,，對行政許可批復(fù)文書在印發(fā)后兩個工作日內(nèi)予以公開。2014年,，我局互聯(lián)網(wǎng)站共發(fā)布證券經(jīng)營機構(gòu)及期貨經(jīng)營機構(gòu)行政許可申請受理及審核情況公示通告各51期,，行政許可文書205份。進一步健全擬上市公司輔導(dǎo)備案受理登記信息公示制度,，在局互聯(lián)網(wǎng)站設(shè)立輔導(dǎo)企業(yè)信息一級欄目,，發(fā)布擬上市公司輔導(dǎo)備案受理登記公示信息27期，擬上市公司輔導(dǎo)工作進度信息4期,，輔導(dǎo)保薦機構(gòu)有關(guān)轄區(qū)擬上市公司輔導(dǎo)工作總結(jié)報告14份,。

（三）動態(tài)發(fā)布監(jiān)管執(zhí)法信息。嚴(yán)格按信息公開規(guī)定公開行政處罰等執(zhí)法信息。2014年,，我局作出的9份行政處罰決定書全部在局互聯(lián)網(wǎng)站及時發(fā)布,，我局還主動公開了對轄區(qū)證券經(jīng)營服務(wù)機構(gòu)的行政監(jiān)管措施決定書3份，起到了對當(dāng)事人及社會公眾警示教育的效果,。加強投資者保護相關(guān)信息公開,，強化社會監(jiān)督。堅持上市公司承諾履行,、分紅信息集中公示制度,，對轄區(qū)上市公司及其相關(guān)股東、高管人員,、重組方等主體歷年來公開作出的承諾及履行情況等誠信信息,，以及近三年現(xiàn)金分紅情況等信息，通過局互聯(lián)網(wǎng)站相關(guān)專欄予以集中公示,，并定期持續(xù)更新,。督促轄區(qū)193家上市公司和600多家證券經(jīng)營機構(gòu)在廣東資本市場網(wǎng)對其投訴處理工作制度和流程進行了集中公示。

（四）定期發(fā)布轄區(qū)資本市場相關(guān)信息,。我局按照便民、高效,、公開的原則,，對局內(nèi)機構(gòu)設(shè)置、工作職責(zé),、聯(lián)系方式,、辦事指南等應(yīng)予公開的信息，依法全部予以公開并及時更新,，按時發(fā)布監(jiān)管信息公開年度報告,。同時，注重加強轄區(qū)資本市場相關(guān)信息的公開,，堅持每月在局互聯(lián)網(wǎng)站發(fā)布轄區(qū)證券期貨市場統(tǒng)計信息,，并定期更新轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)、證券投資咨詢機構(gòu),、期貨經(jīng)營機構(gòu)和上市公司名錄,，方便社會公眾查詢使用。

（五）拓寬信息公開渠道,。我局在信息公開工作中,，一方面積極發(fā)揮局互聯(lián)網(wǎng)站、互聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管信息平臺,、廣東資本市場網(wǎng),、新聞媒體等信息平臺的主渠道作用，另一方面注重創(chuàng)新載體，拓展渠道,，擴大信息公開的覆蓋面和效果,。一是積極應(yīng)用投資者保護公益信息平臺發(fā)布相關(guān)信息。在2013年聯(lián)合轄區(qū)5家證券公司開發(fā)投資者保護手機信息平臺的基礎(chǔ)上,，建立覆蓋全轄區(qū)證券,、期貨、基金投資者的公益信息平臺,，定期通過轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)交易軟件終端和手機短信加大信息公開力度,，及時解讀重大政策，回應(yīng)投資者訴求,。2014年,，通過該平臺共發(fā)布監(jiān)管政策信息及公益性提示信息26條，投資者累計接收相關(guān)信息超過9000萬人次,。二是開設(shè)網(wǎng)上證券期貨經(jīng)營機構(gòu)監(jiān)管信箱,，暢通與轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)互動交流的渠道，統(tǒng)一明確監(jiān)管口徑,，及時為相關(guān)機構(gòu)答疑解惑,，宣傳監(jiān)管政策法規(guī)知識，提升服務(wù)市場主體的水平,。2014年,，通過該信箱發(fā)布監(jiān)管政策信息12條。三是印制法規(guī)讀本和宣傳資料,，向行政相對人及時公開有關(guān)監(jiān)管政策信息,。依照證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，先后編印《私募投資基金政策法規(guī)宣傳手冊》800本和“滬港通”宣傳折頁15萬冊,，向相關(guān)私募基金公司和廣大投資者免費派發(fā),，為相關(guān)監(jiān)管政策熱點信息的及時公開和宣傳發(fā)揮了積極的作用。四是充分發(fā)揮信訪熱線功能公開監(jiān)管信息,。配合證監(jiān)會“12386”熱線落實轉(zhuǎn)辦工作,，把信息公開的咨詢電話與信訪投訴接聽電話設(shè)在一起，充分利用信訪投訴接聽電話人員的法律專業(yè)素質(zhì)和豐富經(jīng)驗,，向信訪人直接反饋屬于主動公開范圍的監(jiān)管信息,，回復(fù)其他依照有關(guān)法律法規(guī)能夠當(dāng)場回答的咨詢，使申請人在咨詢或者申請信息公開時得到及時,、準(zhǔn)確的指導(dǎo),。

三、監(jiān)管信息依申請公開工作情況

2014年,，我局未收到社會公眾要求公開監(jiān)管信息的申請,，也未出現(xiàn)因監(jiān)管信息公開事宜而被申請行政復(fù)議,、提起行政訴訟的情形。

四,、監(jiān)管信息公開收費情況

 2014年,，我局未對監(jiān)管信息公開申請人收取信息公開費用。

五,、監(jiān)管信息公開工作存在的問題及下一步工作計劃

2014年,，我局進一步加大了監(jiān)管信息主動公開力度，取得了較好的成效,，但與投資者和公眾的需求相比仍存在一定差距,，如信息公開內(nèi)容需要進一步充實，公開途徑需要進一步拓寬,，監(jiān)管執(zhí)法信息公開力度有待進一步加強,。下一步，我局將在中國證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下,，認(rèn)真貫徹落實肖鋼主席有關(guān)推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型,、加快建設(shè)透明證監(jiān)會的重要指示精神，堅持以公開為原則,，不公開為例外,，持續(xù)加強和改進信息公開工作，探索更適應(yīng)投資者需求的公開方式,，通過落實責(zé)任,、加強督促檢查等措施，大力推進監(jiān)管執(zhí)法信息公開,，探索建立上市公司行政監(jiān)管措施信息主動公開機制，豐富信息公開內(nèi)容,，積極穩(wěn)妥做好依申請公開工作,，嚴(yán)把信息公開質(zhì)量關(guān)，進一步提高信息公開的充分性,、有效性,、及時性，做到規(guī)則公開,、過程公開,、結(jié)果公開，更好地滿足廣大投資者和社會公眾不斷增長的監(jiān)管信息公開需求,。