華英證券有限責(zé)任公司:

經(jīng)查,你公司在持續(xù)督導(dǎo)蘭州蘭石重型裝備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“蘭石重裝”)2021年非公開發(fā)行股份募投項(xiàng)目過程中未勤勉盡責(zé),在募投項(xiàng)目原定達(dá)到預(yù)定可使用狀態(tài)的時(shí)點(diǎn)前,未有效督促蘭石重裝依法及時(shí)履行審議程序并披露募投項(xiàng)目延期事項(xiàng)。

上述行為違反了《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》(證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕44號(hào))第十三條,《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求(2022年修訂)》(證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15號(hào))第十四條,《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第五條第一款,、第十六條,、第二十八條、第三十條,以及《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第207號(hào))第五條第一款,、第十六條,、第二十八條、第二十九條的規(guī)定,。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第六十五條,、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第207號(hào))第六十四條的規(guī)定,我局決定對(duì)你公司采取出具警示函措施,并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。你公司應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn),提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí),依法勤勉盡責(zé)履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),確保持續(xù)督導(dǎo)工作質(zhì)量,并于收到本決定之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告,。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

甘肅證監(jiān)局

2024年12月27日