申請(qǐng)人：唐文峰

住址：山東省沂源縣

被申請(qǐng)人：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)山東監(jiān)管局

地址：山東省濟(jì)南市市中區(qū)經(jīng)七路86號(hào)證券大廈13樓

申請(qǐng)人不服被申請(qǐng)人于2023年8月30日向其作出的電話答復(fù),，向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱本會(huì)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)）申請(qǐng)行政復(fù)議,。本會(huì)受理后，依法進(jìn)行了審查,，現(xiàn)已審查終結(jié),。

申請(qǐng)人復(fù)議請(qǐng)求責(zé)令被申請(qǐng)人依法查處山東省藥用玻璃股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱山東藥玻）股本造假、欺詐上市,、財(cái)務(wù)造假,。主要理由為：申請(qǐng)人于2023年7月4日前往中國(guó)證監(jiān)會(huì)舉報(bào)山東藥玻股本造假、財(cái)務(wù)造假,、欺詐上市,。中國(guó)證監(jiān)會(huì)于7月11日將材料轉(zhuǎn)被申請(qǐng)人辦理。被申請(qǐng)人于8月30日電話告知申請(qǐng)人上述事項(xiàng)不屬于被申請(qǐng)人的監(jiān)管職責(zé)范圍,，讓申請(qǐng)人與沂源縣政府溝通,，且被申請(qǐng)人拒不出具答復(fù)書(shū)。

被申請(qǐng)人答復(fù)認(rèn)為,，一方面,，申請(qǐng)人不是適格的行政復(fù)議申請(qǐng)主體；另一方面,，被申請(qǐng)人已依據(jù)相關(guān)規(guī)定辦理了申請(qǐng)人2023年7月4日的來(lái)信材料,，認(rèn)定事實(shí)清楚，適用依據(jù)正確,，程序合法,，答復(fù)內(nèi)容明確。主要理由為：

1.《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第二十八條規(guī)定，行政復(fù)議申請(qǐng)受理的條件之一是申請(qǐng)人與具體行政行為有利害關(guān)系,。被申請(qǐng)人依法對(duì)申請(qǐng)人信訪事項(xiàng)進(jìn)行的答復(fù),，沒(méi)有設(shè)定申請(qǐng)人的權(quán)利和義務(wù)。申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人的答復(fù)沒(méi)有利害關(guān)系,，申請(qǐng)人不服被申請(qǐng)人答復(fù)行為而申請(qǐng)行政復(fù)議,，不符合《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第二十八條規(guī)定的受理?xiàng)l件。

2.2023年7月17日,，被申請(qǐng)人收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)辦的申請(qǐng)人的來(lái)信材料,。申請(qǐng)人提出，山東藥玻股本造假,、財(cái)務(wù)造假,，要求沂源縣委縣政府兌現(xiàn)承諾按職工股對(duì)待，將改革儲(chǔ)備金補(bǔ)發(fā)給員工,。對(duì)于申請(qǐng)人來(lái)信反映的事項(xiàng),，被申請(qǐng)人要求山東藥玻提供了說(shuō)明。經(jīng)了解,，申請(qǐng)人雖然提及“財(cái)務(wù)造假,、股本造假”，但其指的是山東藥玻上市前職工購(gòu)買國(guó)有股,，以及員工增加的工資（即改革儲(chǔ)備金）轉(zhuǎn)投資的事項(xiàng),，上述事項(xiàng)均不屬于被申請(qǐng)人監(jiān)管職責(zé)范圍，且其訴請(qǐng)履職的單位是沂源縣委縣政府,。被申請(qǐng)人于2023年8月30日電話答復(fù)申請(qǐng)人,，告知其來(lái)信事項(xiàng)不屬于被申請(qǐng)人監(jiān)管職責(zé)范圍,。

3.相關(guān)法律規(guī)定沒(méi)有要求答復(fù)形式必須是書(shū)面答復(fù),，被申請(qǐng)人已于2023年8月30日電話答復(fù)申請(qǐng)人，且在9月 1日再次向申請(qǐng)人解釋了答復(fù)方式,，被申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行電話答復(fù)符合法律規(guī)定,。

經(jīng)查明，2023年7月17日,，被申請(qǐng)人收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)辦的申請(qǐng)人的來(lái)信材料,。申請(qǐng)人反映山東藥玻涉嫌股本造假、財(cái)務(wù)造假,，要求沂源縣委縣政府兌現(xiàn)承諾按職工股對(duì)待,，將改革儲(chǔ)備金補(bǔ)發(fā)給職工。2023年8月30日,，被申請(qǐng)人通過(guò)電話答復(fù)申請(qǐng)人,，告知其來(lái)信事項(xiàng)不屬于被申請(qǐng)人的監(jiān)管職責(zé)范圍。

本會(huì)認(rèn)為,，被申請(qǐng)人收到申請(qǐng)人的來(lái)信材料后,，及時(shí)通過(guò)要求山東藥玻提供說(shuō)明等方式了解情況,。經(jīng)了解，申請(qǐng)人來(lái)信材料中雖然提及“財(cái)務(wù)造假,、股本造假”,，但其指的是山東藥玻上市前職工購(gòu)買國(guó)有股，以及職工增加的工資（即改革儲(chǔ)備金）轉(zhuǎn)投資的事項(xiàng),，上述事項(xiàng)均不屬于被申請(qǐng)人的監(jiān)管職責(zé)范圍,，且其訴請(qǐng)履職的單位是沂源縣委縣政府。據(jù)此,，被申請(qǐng)人于2023年8月30日告知申請(qǐng)人其反映的事項(xiàng)不屬于被申請(qǐng)人的監(jiān)管職責(zé)范圍,，并無(wú)不當(dāng)。此外,，被申請(qǐng)人通過(guò)電話這一便捷方式答復(fù)申請(qǐng)人,，對(duì)申請(qǐng)人權(quán)利并無(wú)不利影響，也未違反《信訪工作條例》第三十一條第（五）項(xiàng)及《證券期貨違法違規(guī)行為舉報(bào)工作暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定,，并無(wú)不當(dāng),。

綜上所述，根據(jù)《行政復(fù)議法實(shí)施條例》第四十八條第一款第一項(xiàng)的規(guī)定,，本會(huì)決定：駁回申請(qǐng)人的行政復(fù)議申請(qǐng),。

申請(qǐng)人如不服本復(fù)議決定，可在收到本復(fù)議決定書(shū)之日起15日內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2023年12月 14日

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