〔2025〕32號(hào)

當(dāng)事人:梁志明,男,住址:貴州省貴陽(yáng)市,。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)梁志明出借證券賬戶(hù)行為進(jìn)行了立案調(diào)查,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見(jiàn),。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,梁志明存在以下違法事實(shí):

2021年4月至2023年8月,梁志明將“梁志明”證券賬戶(hù)出借給他人使用,。

上述違法事實(shí),有證券賬戶(hù)資料及交易流水、銀行賬戶(hù)資料及資金流水,、通訊記錄,、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

梁志明的上述行為違反《證券法》第五十八條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述出借證券賬戶(hù)行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十五條,我會(huì)決定:

責(zé)令梁志明改正,對(duì)其給予警告,并處以3萬(wàn)元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2025年2月17日

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