〔2025〕31號

當(dāng)事人:代薇,女,住址:貴州省貴陽市,。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會對代薇出借證券賬戶行為進(jìn)行了立案調(diào)查,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實,、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述,、申辯意見,。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,代薇存在以下違法事實:

2021年4月至2023年8月,代薇將“代薇”證券賬戶出借給他人使用,。

上述違法事實,有證券賬戶資料及交易流水、銀行賬戶資料及資金流水,、通訊記錄,、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

代薇的上述行為違反《證券法》第五十八條的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十五條所述出借證券賬戶行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實,、性質(zhì),、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百九十五條,我會決定:

責(zé)令代薇改正,對其給予警告,并處以3萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行:中信銀行北京分行營業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰委員會辦公室備案,。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議,也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2025年2月17日

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