〔2025〕29號(hào)

當(dāng)事人:高光榮,男,成都新易盛通信技術(shù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)新易盛或上市公司)董事長(zhǎng),住址:四川省成都市。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)高光榮涉嫌違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查,依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí),、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證,。本案現(xiàn)已調(diào)查,、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明,高光榮存在以下違法事實(shí):

建信信托有限責(zé)任公司—建信信托—金源家族信托單一信托2號(hào)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)家族信托2號(hào))中金財(cái)富證券賬戶(hù)交易“新易盛”由高光榮實(shí)際決策,。

2023年3月15日至4月11日,高光榮通過(guò)家族信托2號(hào)賬戶(hù),、高光榮華泰證券賬戶(hù)合計(jì)轉(zhuǎn)讓占上市公司總股本1.42%的“新易盛”股票,其中,違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓比例0.42%,違法所得9,498,554.64元。

高光榮通過(guò)家族信托2號(hào)賬戶(hù)持有“新易盛”期間,未如實(shí)向新易盛報(bào)告實(shí)際持股情況,導(dǎo)致新易盛2020年,、2021年,、2022年年報(bào)披露的股東相關(guān)情況存在虛假記載。

上述違法事實(shí),有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄,、證券賬戶(hù)資料,、上市公司公告等證據(jù)證明,足以認(rèn)定。

我會(huì)認(rèn)為:一是高光榮上述轉(zhuǎn)讓股票行為,違反《證券法》第三十六條第二款,、《上市公司股東,、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2017〕9號(hào))第九條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十六條所述違法情形。

二是高光榮上述信息披露違法行為,違反《證券法》第七十八條第一款和第二款,、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》(證監(jiān)會(huì)公告〔2021〕15號(hào))第五十九條等規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法情形,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì),、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十六條及第一百九十七條第二款的規(guī)定,我會(huì)決定:

一,、對(duì)高光榮違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓股票的違法行為,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得9,498,554.64元,并處以20,000,000元罰款。

二,、對(duì)高光榮信息披露違法行為,責(zé)令改正,給予警告,并處以2,000,000元罰款,。

綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí),對(duì)高光榮合計(jì)沒(méi)收違法所得9,498,554.64元,并處以22,000,000元罰款,。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號(hào):7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù),并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰委員會(huì)辦公室備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議(行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行,。

 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

2025年2月13日

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