第一條 為強(qiáng)化全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)）與北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱北交所）的協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，充分發(fā)揮全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的持續(xù)監(jiān)管優(yōu)勢(shì)和規(guī)范培育功能,，規(guī)范全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司申請(qǐng)?jiān)?/span>北交所發(fā)行上市的輔導(dǎo)監(jiān)管工作,，提高北交所上市公司質(zhì)量，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法》《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定,，制定本指引,。

第二條 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公司或者已申報(bào)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的公司（以下統(tǒng)稱掛牌公司），申請(qǐng)?jiān)诒苯凰l(fā)行上市的輔導(dǎo)監(jiān)管工作,，適用本指引,。

本指引未作規(guī)定的，適用《首次公開發(fā)行股票并上市輔導(dǎo)監(jiān)管規(guī)定》,。

第三條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)掛牌公司進(jìn)行輔導(dǎo),，促進(jìn)掛牌公司具備成為上市公司應(yīng)有的公司治理結(jié)構(gòu)、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作,、內(nèi)部控制制度,，充分了解和把握北交所定位和產(chǎn)業(yè)政策要求，樹立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、自律意識(shí),、法治意識(shí),。

第四條 保薦機(jī)構(gòu)與掛牌公司簽訂輔導(dǎo)協(xié)議后五個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向掛牌公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)局）備案,。辦理輔導(dǎo)備案時(shí),，應(yīng)當(dāng)提交下列材料:

（一）輔導(dǎo)協(xié)議;

（二）保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)立項(xiàng)完成情況說(shuō)明;

（三）輔導(dǎo)備案報(bào)告;

（四）保薦機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件;

（五）掛牌公司全體董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員,、持有百分之五以上股份的股東和實(shí)際控制人（或其法定代表人）名單;

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

第五條 證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)在收到齊備的輔導(dǎo)備案材料后五個(gè)工作日內(nèi)完成備案,，并在完成后及時(shí)公示相關(guān)信息,。

第六條 掛牌公司同時(shí)滿足以下情形，或者符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形的,，輔導(dǎo)期可以少于三個(gè)月：

（一）公司在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)已連續(xù)掛牌滿十二個(gè)月,；

（二）報(bào)告期內(nèi)，公司及其董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員、持股百分之五以上的股東和實(shí)際控制人（或其法定代表人）未被全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)實(shí)施紀(jì)律處分,、未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或者行政處罰,。

從全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)摘牌前已連續(xù)掛牌滿十二個(gè)月的公司，適用前款規(guī)定,。

第七條 輔導(dǎo)期內(nèi),，掛牌公司的上市目的地由上海證券交易所、深圳證券交易所變更為北交所的,，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向輔導(dǎo)備案的證監(jiān)局提交變更說(shuō)明,，變更后輔導(dǎo)期可以連續(xù)計(jì)算。

第八條 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在完成輔導(dǎo)工作并通過(guò)相關(guān)內(nèi)核程序后,，向證監(jiān)局提交輔導(dǎo)工作完成報(bào)告等材料,。

辦理輔導(dǎo)備案時(shí)尚未完成掛牌的公司，應(yīng)當(dāng)在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后提交符合前款規(guī)定的材料,。

第九條 全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)與證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)建立溝通對(duì)接機(jī)制,，掛牌公司披露輔導(dǎo)備案公告或者全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)出具同意掛牌函后十個(gè)工作日內(nèi)，全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身職責(zé),，將公司掛牌審核及日常監(jiān)管情況以書面形式通報(bào)證監(jiān)局,。

證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)借助全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌審核及持續(xù)監(jiān)管優(yōu)勢(shì)，結(jié)合公司掛牌期間的信息披露質(zhì)量和規(guī)范運(yùn)作情況,，開展輔導(dǎo)監(jiān)管工作,。

第十條 證監(jiān)局開展輔導(dǎo)監(jiān)管工作，可以采取以下方式:

（一）審閱輔導(dǎo)備案材料,、輔導(dǎo)工作進(jìn)展報(bào)告及其他相關(guān)材料等;

（二）約談?dòng)嘘P(guān)人員;

（三）開展走訪輔導(dǎo)對(duì)象,、查閱公司資料等現(xiàn)場(chǎng)工作;

（四）檢查或抽查保薦工作底稿、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)工作底稿;

（五）其他必要方式,。

證監(jiān)局約談人員范圍包括輔導(dǎo)對(duì)象的控股股東,、實(shí)際控制人、董事,、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員和其他關(guān)鍵人員,。

第十一條 掛牌公司在過(guò)去二十四個(gè)月內(nèi)曾接受證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)檢查的,，證監(jiān)局開展輔導(dǎo)監(jiān)管工作，可以不采取本指引第十條第一款第（三）項(xiàng)所列的方式,。

證監(jiān)局按照本條第一款規(guī)定開展輔導(dǎo)監(jiān)管工作的,，在輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告中可以引用前期現(xiàn)場(chǎng)檢查中取得或形成的材料。保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司歷次現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題是否已完成整改,、公司最后一次接受現(xiàn)場(chǎng)檢查至輔導(dǎo)工作完成期間是否發(fā)生重大變化進(jìn)行核查,，并在輔導(dǎo)工作完成報(bào)告中發(fā)表明確意見。

第十二條 證監(jiān)局開展輔導(dǎo)監(jiān)管工作,，可以組織掛牌公司的董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有百分之五以上股份的股東和實(shí)際控制人（或其法定代表人）參加證券市場(chǎng)知識(shí)測(cè)試,。證券市場(chǎng)知識(shí)測(cè)試與北交所直接相關(guān)的內(nèi)容不低于百分之二十,。

證監(jiān)局可以根據(jù)掛牌公司實(shí)際需求，定期或不定期組織相關(guān)人員集中參加證券市場(chǎng)知識(shí)測(cè)試,。

本條第一款所列相關(guān)人員參加過(guò)北交所董事會(huì)秘書或獨(dú)立董事任職培訓(xùn)并取得相關(guān)認(rèn)證的,，或者最近一年內(nèi)曾通過(guò)北交所證券市場(chǎng)知識(shí)測(cè)試的，可以豁免參加測(cè)試,。

第十三條 證監(jiān)局的輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）掛牌公司基本情況,；

（二）保薦機(jī)構(gòu)開展輔導(dǎo)工作情況；

（三）證監(jiān)局輔導(dǎo)監(jiān)管人員組成,、輔導(dǎo)監(jiān)管過(guò)程,；

（四）輔導(dǎo)監(jiān)管過(guò)程中的整改事項(xiàng)及落實(shí)情況；

（五）與掛牌公司相關(guān)的重大事項(xiàng),；

（六）掛牌公司及其實(shí)際控制人,、董事、監(jiān)事,、高級(jí)管理人員的口碑聲譽(yù)情況,；

（七）與掛牌公司相關(guān)的投訴,、舉報(bào)；

（八）證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在的問(wèn)題,、保薦機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)工作存在的問(wèn)題等其他需要報(bào)告的事項(xiàng),。

北交所應(yīng)當(dāng)在審核中關(guān)注輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告內(nèi)容。

第十四條 保薦機(jī)構(gòu),、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照有關(guān)法律,、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件等要求勤勉盡責(zé)的,，證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)按規(guī)定要求其限期規(guī)范,。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查,；全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)依據(jù)相關(guān)規(guī)則采取自律監(jiān)管措施,，必要時(shí)可以對(duì)保薦機(jī)構(gòu)等開展現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)。

第十五條 本指引自發(fā)布之日起施行,。