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證監(jiān)會通報2015年證券期貨市場誠信情況

日期:2016-07-06 ????來源:證監(jiān)會

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  為貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中,、五中全會關于加強社會誠信建設的相關要求,,落實國務院《社會信用體系建設規(guī)劃綱要(2014-2020年)》的工作部署,加強誠信監(jiān)管,,提升資本市場誠信水平,,近日,證監(jiān)會資本市場誠信建設辦公室根據(jù)我會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)信息,,對2015年資本市場誠信狀況進行了統(tǒng)計,、分析,。

  截至2015年底,證監(jiān)會資本市場誠信數(shù)據(jù)庫累計收錄市場主體信息671900條,,已覆蓋上市公司,、非上市公眾公司、證券期貨經(jīng)營機構,、證券期貨服務機構,、私募基金管理人等相關機構和人員;累計收錄誠信信息89326條,,包括執(zhí)法類信息,、行政許可審批信息、監(jiān)管關注信息,、公開承諾信息,、正面誠信信息和其他信息。與2014年相比,,2015年資本市場誠信數(shù)據(jù)庫全面收錄了非上市公眾公司和私募基金管理人的相關信息,;同時,通過信息共享,,資本市場誠信數(shù)據(jù)庫收錄了外部委交換信息140余萬條,。

  2015年度存在違法失信記錄的機構共523家,其中,,上市公司相關責任主體277家,、機構投資者63家、證券公司44家,、基金管理公司38家,、私募基金管理人31家,其他機構70家,。

  2015年度存在違法失信記錄的個人共1308名,,其中,上市公司相關人員732名,、個人投資者290名,、會計師事務所從業(yè)人員103名、證券公司從業(yè)人員35名,、資產(chǎn)評估機構從業(yè)人員35名,,其他人員113名,。

  2015年度存在違法失信記錄的行為共2417起,。其中,,信息披露違法失信行為1216起,市場交易違法失信行為549起,,內(nèi)控管理違法失信行為366起,業(yè)務經(jīng)營違法失信行為239起,其他違法失信行為47起,。

  2015年,,證監(jiān)會加大事中事后監(jiān)管力度,對違法失信行為的行政執(zhí)法工作繼續(xù)保持高壓態(tài)勢,,違法失信行為數(shù)量較2014年大幅增長(同比增長41%),。2015年,資本市場也出現(xiàn)了一些新的違法失信行為,,包括傳播虛假信息,、違反承諾減持、參與客戶配資,、妨礙監(jiān)管調(diào)查等違法失信行為,,私募基金管理人在登記備案、投資者適當性管理,、資金募集,、投資運作等方面的違法失信行為,中小企業(yè)私募債券發(fā)行人違法失信行為等,。對此,,我會及時發(fā)現(xiàn)、及時遏制,、及時查處,,保護了投資者的合法權益,引導市場主體誠信自律,。

  2015年也是證監(jiān)會推進誠信建設的第十個年頭,,今后,我會將繼續(xù)高度重視并持續(xù)加強誠信建設,,推動資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展,。

  

  

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