近日,，證監(jiān)會(huì)發(fā)布修訂后的《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，自2018年7月1日起施行,。

　　《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《辦法》）是在現(xiàn)行《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）基礎(chǔ)上修訂完善形成的,。《暫行辦法》于2012年9月正式實(shí)施,，2014年進(jìn)一步修訂完善,，是證監(jiān)會(huì)制定的首部資本市場誠信規(guī)章，被譽(yù)為填補(bǔ)了“法治和誠信結(jié)合”的空白,，并在全國首屆誠信論壇上,，被評(píng)選為“全國誠信建設(shè)制度創(chuàng)新十佳事例”。

　　《暫行辦法》實(shí)施五年多以來,，以統(tǒng)一,、全面的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫為支撐，內(nèi)部實(shí)現(xiàn)誠信信息整合,，外部開啟信息共享合作,，通過豐富誠信約束和激勵(lì)手段，激勵(lì)守信,、懲戒失信,，構(gòu)建了立體式的資本市場誠信監(jiān)管制度,，實(shí)現(xiàn)了執(zhí)法效能的大幅躍升，推動(dòng)資本市場誠信建設(shè)取得積極成效,。

　　近年來,，多層次資本市場建設(shè)不斷深入，市場層次日益完善,，市場主體進(jìn)一步增多,，市場產(chǎn)品進(jìn)一步豐富,，對(duì)資本市場誠信監(jiān)管提出了許多新的需求,；落實(shí)依法全面從嚴(yán)監(jiān)管要求也需要進(jìn)一步充實(shí)和完善誠信監(jiān)管機(jī)制，發(fā)揮誠信監(jiān)管的“補(bǔ)強(qiáng)”作用,。特別是資本市場的誠信水平總體還不夠高,，一些方面表現(xiàn)出的失信問題還比較突出，而《暫行辦法》還存在一些空缺和不足,，難以適應(yīng)新的形勢需要,。

　　為此，證監(jiān)會(huì)從資本市場作為信息市場,、信用市場的特點(diǎn)出發(fā),，將國家相關(guān)要求與資本市場實(shí)際相結(jié)合，對(duì)《暫行辦法》進(jìn)行了修訂,，并于2017年12月1日向社會(huì)公開征求意見,。截至12月31日公開征求意見結(jié)束，證監(jiān)會(huì)共收到66條反饋意見,。經(jīng)綜合考慮,，采納了其中針對(duì)《辦法》具體規(guī)范內(nèi)容的合理意見。對(duì)于不屬于這一規(guī)章調(diào)整范圍或?qū)儆诰唧w落實(shí)層面的意見建議,，證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真研究,，在今后的監(jiān)管工作以及其他相關(guān)規(guī)章、規(guī)范性文件的制訂過程中加以重視,。

　　修訂后的《辦法》共六章50條,，包括總則，誠信信息的采集和管理,，誠信信息的公開與查詢,，誠信約束、激勵(lì)與引導(dǎo),，監(jiān)督與管理,，附則等內(nèi)容。本次修訂重點(diǎn)體現(xiàn)在七個(gè)方面：

　　一是擴(kuò)充了誠信信息覆蓋的主體范圍和信息內(nèi)容范圍,，實(shí)現(xiàn)資本市場誠信監(jiān)管“全覆蓋”,。將證券期貨市場投資者,、新三板掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場運(yùn)營機(jī)構(gòu)及相關(guān)企業(yè),、證券期貨傳播媒介機(jī)構(gòu)等重要市場主體納入誠信檔案主體范圍,；將融資融券、證券質(zhì)押,、回購等信用交易活動(dòng)中的違約失信信息,，債券發(fā)行人、擔(dān)保人的違約失信信息,，拒不執(zhí)行生效行政處罰,、監(jiān)管措施、拒不配合監(jiān)管檢查或者調(diào)查,、以不正當(dāng)手段干擾監(jiān)管執(zhí)法,、拒不履行已達(dá)成的證券期貨糾紛調(diào)解協(xié)議等市場主體嚴(yán)重失信信息納入誠信檔案范圍。

　　二是建立重大違法失信信息公示的“黑名單”制度,。向社會(huì)公開行政處罰,、市場禁入、證券期貨犯罪,、拒不配合監(jiān)督檢查或者調(diào)查,、拒不執(zhí)行生效處罰決定及嚴(yán)重侵害投資者合法權(quán)益、市場反映強(qiáng)烈的其他違法失信信息,。

　　三是建立市場準(zhǔn)入環(huán)節(jié)的誠信承諾制度,，嚴(yán)把市場準(zhǔn)入關(guān)。行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)涉及的相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)提交書面承諾,，承諾申請(qǐng)材料真實(shí),、準(zhǔn)確、完整,，并將誠實(shí)合法地參與證券期貨市場活動(dòng),。

　　四是建立主要市場主體誠信積分管理制度，對(duì)主要市場主體實(shí)施誠信分類監(jiān)管,。

　　五是建立行政許可“綠色通道”制度,，激勵(lì)守信，對(duì)誠信狀況良好的行政許可事項(xiàng)申請(qǐng)人實(shí)行優(yōu)先審查制度,。

　　六是建立健全市場主體之間的誠信狀況查詢制度,，強(qiáng)化市場交易活動(dòng)中的自我誠信約束。要求在辦理賬戶開立業(yè)務(wù),、開展信用類業(yè)務(wù)環(huán)節(jié),、主要市場機(jī)構(gòu)聘任高管人員及從業(yè)人員、證券公司,、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)受托從事證券服務(wù)等市場活動(dòng)中,，必須查詢相關(guān)主體的誠信檔案,，并按規(guī)定實(shí)施相應(yīng)的誠信激勵(lì)約束，把好市場準(zhǔn)入關(guān),，將有嚴(yán)重違法失信行為的“害群之馬”擋在資本市場門外,，凈化市場誠信環(huán)境。

　　七是強(qiáng)化事后監(jiān)管的誠信約束,。實(shí)現(xiàn)在監(jiān)管的各流程,、各環(huán)節(jié)都要查詢誠信檔案，作為采取監(jiān)管執(zhí)法措施的重要考量因素,。