在巨大利益誘惑下,，違法人員心存僥幸、鋌而走險(xiǎn),，不少內(nèi)幕交易案件達(dá)到刑事追訴標(biāo)準(zhǔn),，寶莫股份內(nèi)幕交易案便是其中的一例典型案件。作為資產(chǎn)收購(gòu)合作三方之一的康貝石油董事長(zhǎng),，滿善平怎么也不會(huì)想到,，自己精心設(shè)計(jì)，隔了多層關(guān)系的影子賬戶竟然被證監(jiān)會(huì)稽查人員查了出來(lái),。

　　內(nèi)幕信息裙帶化傳遞

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰書,，2013年冬，在環(huán)渤海經(jīng)濟(jì)區(qū)的重要節(jié)點(diǎn)油城東營(yíng),，上市公司寶莫股份籌劃了一起涉及三方的資產(chǎn)收購(gòu)之重大事項(xiàng),，合作三方之一勝利油田康貝石油工程裝備有限公司的董事長(zhǎng)滿善平參與了這起事項(xiàng)的談判，成為了內(nèi)幕信息的知情人,。

　　滿善平在與寶莫股份負(fù)責(zé)人就本次三方合作達(dá)成初步意向幾天后,，即將該信息告知了其妻弟孫立明。孫立明專門以其妻子楊某霞的名義開(kāi)立了新的證券賬戶,。后來(lái),，該賬戶成為供各方存入資金購(gòu)入寶莫股份股票的影子賬戶。

　　隨著對(duì)該內(nèi)幕信息發(fā)展的進(jìn)一步確信,，滿善平開(kāi)始將大筆資金投入影子賬戶,；并且陸續(xù)將此信息告知了其同事、朋友,、侄子,、親家等,。獲知信息的大部分人沒(méi)有經(jīng)住誘惑，開(kāi)始買賣寶莫股份股票,。就這樣,，不經(jīng)意間滿善平建立起了以自己為中心，向外擴(kuò)散信息的一個(gè)圈子,，自己成為了內(nèi)幕交易“窩案”的中央,。

　　從法院判決書來(lái)看，滿善平行為存在知法犯法的情形,。根據(jù)時(shí)任寶莫股份董事會(huì)秘書張某某的證詞,，在剛開(kāi)始和滿善平接觸談收購(gòu)合作時(shí)，就向滿善平提出要對(duì)投資合作事項(xiàng)進(jìn)行保密,，不準(zhǔn)買賣寶莫股份的股票,。

　　“滿善平的做法濫用了信息優(yōu)勢(shì)，為了小群體的私利,，置他人利益不顧,，踐踏了市場(chǎng)秩序?！闭{(diào)查人員表示,。

　　違法行為被一網(wǎng)打盡

　　這一條隱秘的鏈條是如何被發(fā)現(xiàn)的？證監(jiān)會(huì)調(diào)查人員告訴記者,，涉案賬戶本身并不屬于交辦的嫌疑賬戶,。在對(duì)內(nèi)幕信息知情人滿善平的常規(guī)調(diào)查中，其手機(jī)上一條只有銀行賬號(hào)和姓名的短信引起了調(diào)查人員的注意,。

　　仔細(xì)查看后又發(fā)現(xiàn)一條含有深圳賬戶和上海賬戶字眼的短信,。深入追查后，一條條帶有“股票,、談判進(jìn)展”字眼的短信赫然顯現(xiàn),，更有短信直接帶有赤裸裸的“推薦個(gè)股票寶莫股份、寶莫股份的股票代碼,、買賣價(jià)位”等內(nèi)容,。調(diào)查人員立即進(jìn)行了證據(jù)的固化鎖定。

　　隨著執(zhí)法人員對(duì)影子賬戶的資金來(lái)源展開(kāi)徹查,，一起泄露內(nèi)幕信息,、建議他人買賣證券、進(jìn)行內(nèi)幕交易的窩案浮出水面,。

　　據(jù)調(diào)查,，涉案資金有滿善平本人投入，有滿善平妻弟的多名親屬共同投入,，有滿善平公司下屬投入,，有滿善平的外甥兼下屬投入。雖然當(dāng)事人百般解釋,，但最終敵不過(guò)客觀證據(jù),。

　　最終，證監(jiān)會(huì)對(duì)滿善平,、孫立明作出“沒(méi)一罰三”的行政處罰,，并將該案移送公安機(jī)關(guān)。其他多名當(dāng)事人受到了行政處罰,。2016年9月,，山東省東營(yíng)市中級(jí)法院出具的刑事判決書，判定滿善平,、孫立明犯內(nèi)幕交易,、泄露內(nèi)幕信息罪。

　　根據(jù)最高人民法院,、最高人民檢察院《關(guān)于辦理內(nèi)幕交易,、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示,、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券,、期貨交易，獲利或者避免損失數(shù)額在七十五萬(wàn)元以上的屬于情節(jié)特別嚴(yán)重,。而滿善平,、孫立明控制賬戶的交易金額遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)這一標(biāo)準(zhǔn)。山東省東營(yíng)市中級(jí)法院判處滿善平有期徒刑3年,、緩刑5年,，并處罰金170萬(wàn)元，判處孫立明有期徒刑2年,、緩刑3年,，并處罰金160萬(wàn)元。