發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于可轉(zhuǎn)債發(fā)行承銷相關(guān)問題的問答
日期:2019-03-25 ????來源:
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一、網(wǎng)下投資者參與可轉(zhuǎn)債的申購金額有什么監(jiān)管要求,?
答:根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》,,參照《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》規(guī)范公募基金和資產(chǎn)管理計(jì)劃不得超資產(chǎn)規(guī)模開展新股申購等相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管原則,,網(wǎng)下投資者申購可轉(zhuǎn)債時(shí)應(yīng)結(jié)合行業(yè)監(jiān)管要求及相應(yīng)資產(chǎn)規(guī)模,,合理確定申購金額,不得超資產(chǎn)規(guī)模申購,。投資者參與可轉(zhuǎn)債網(wǎng)下發(fā)行時(shí),,應(yīng)出具申購量不超資產(chǎn)規(guī)模的承諾。承銷商對(duì)申購金額應(yīng)保持必要關(guān)注,,并有權(quán)認(rèn)定超資產(chǎn)規(guī)模的申購為無效申購,。監(jiān)管部門可對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行檢查,并采取監(jiān)管措施,。
二,、投資者參與可轉(zhuǎn)債網(wǎng)下申購能否使用多個(gè)賬戶參與申購?
答:為公平對(duì)待網(wǎng)上網(wǎng)下投資者,,同一網(wǎng)下投資者的每個(gè)配售對(duì)象參與可轉(zhuǎn)債網(wǎng)下申購只能使用一個(gè)證券賬戶,。投資者管理多個(gè)證券投資產(chǎn)品的,每個(gè)產(chǎn)品可視作一個(gè)配售對(duì)象,。其他投資者,,每個(gè)投資者視作一個(gè)配售對(duì)象。