朱雀基金管理有限公司申請?jiān)O(shè)立境外子公司反饋意見
日期:2023-12-15 ????來源:證監(jiān)會(huì)
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朱雀基金管理有限公司:
現(xiàn)對你公司設(shè)立境外子公司申請文件提出反饋意見,,請你公司在30個(gè)工作日內(nèi)逐項(xiàng)落實(shí)下列問題并提供書面回復(fù)和電子文檔,。我會(huì)收到你公司的回復(fù)后,將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見,。如在30個(gè)工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù),,請向我會(huì)提交延期回復(fù)的申請。若對本反饋意見有任何問題,,請致電我會(huì)證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部審核員,。
一、我們關(guān)注到,,一是根據(jù)公開信息,,從2023年初至今,你公司公募基金管理規(guī)模從約210億元下將至約140億元,,減少1/3,;二是你公司預(yù)測擬設(shè)境外子公司展業(yè)后5年內(nèi)管理規(guī)模、收入,、利潤均較為有限,。請結(jié)合上述情況,,就設(shè)立境外子公司的必要性以及是否與你公司自身經(jīng)營管理情況相適應(yīng)作出補(bǔ)充說明。
二,、請對境外子公司管理架構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)充說明,,包括但不限于部門設(shè)置、客戶盡職調(diào)查與適當(dāng)性管理相關(guān)制度安排等,。