興證全球基金管理有限公司:

現(xiàn)對你公司設(shè)立境外子公司申請文件提出反饋意見,，請你公司在30個工作日內(nèi)對下列問題逐項落實并提供書面回復(fù)和電子文檔。我會收到你公司的回復(fù)后,，將根據(jù)情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見,。如在30個工作日內(nèi)不能提供書面回復(fù)，請向我會提交延期回復(fù)的申請,。若對本反饋意見有任何問題,，請致電我會證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部審核員。

一,、根據(jù)申請材料,，公司投融資業(yè)務(wù)審批部將支持新加坡子公司建立投融資業(yè)務(wù)的分級授權(quán)體系，建立清晰的分層授權(quán)審批流程,。但我們關(guān)注到,，新加坡子公司擬申請成為持牌基金管理公司并開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。請補(bǔ)充說明新加坡子公司擬開展融資業(yè)務(wù)的具體內(nèi)容及相關(guān)考慮,。

二,、根據(jù)申請材料,，你公司表示“不斷拓寬在港股及QDII等領(lǐng)域的海外投研體系，能夠較好的滿足國際投資者多樣的投資需求”,。請補(bǔ)充提供上述海外投研體系具體情況,，并就如何支持新加坡子公司投研能力作出補(bǔ)充說明。

三,、《興證全球資產(chǎn)管理(新加坡)有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度》明確,，董事會審議重大關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)董事回避表決,，過半數(shù)非關(guān)聯(lián)董事出席即可舉行,，決議經(jīng)非關(guān)聯(lián)董事過半數(shù)通過。關(guān)聯(lián)董事包括在交易對方任職的董事,。根據(jù)《公司章程》,，子公司公司董事會由3名董事組成，董事長與另外一名董事由興證全球基金管理有限公司管理層兼任,。請補(bǔ)充說明對重大關(guān)聯(lián)交易的審議安排是否合理有效;此外,，該項制度僅對公司層面“關(guān)聯(lián)交易”作出規(guī)定，請補(bǔ)充說明公司管理產(chǎn)品層面的關(guān)聯(lián)交易管控安排,。

四,、根據(jù)申請材料，公司風(fēng)險管理部和投融資業(yè)務(wù)審批部對新加坡子公司實行風(fēng)險管理事項及業(yè)務(wù)審批事項垂直管理,，部門內(nèi)指派相應(yīng)的人員對接新加坡子公司的業(yè)務(wù)開展情況,，在投資合規(guī)監(jiān)督、持倉證券風(fēng)險管理,、產(chǎn)品運(yùn)作情況,、投資授權(quán)管理、證券庫管理,、新產(chǎn)品新業(yè)務(wù)等方面予以充分風(fēng)險評估,。請公司補(bǔ)充說明風(fēng)險評估的具體安排，如方式,、匯報路徑,、頻率等。

五,、根據(jù)申請材料,，新加坡子公司擬任董事長還兼任你公司副總經(jīng)理、基金管理部投資總監(jiān),、研究部總監(jiān),、國際業(yè)務(wù)部總監(jiān),、基金經(jīng)理,。請公司補(bǔ)充說明擬任董事長是否有足夠精力履職,。

六、《興證全球資產(chǎn)管理(新加坡)有限公司人事管理制度》無責(zé)任追究安排內(nèi)容,，請補(bǔ)充完善,。