自2021年2月22日至2月26日,，發(fā)行監(jiān)管部共發(fā)出一家公開發(fā)行可轉(zhuǎn)債企業(yè)的發(fā)審委工作會(huì)議審核意見,，具體如下：

　　一、蘇州銀行股份有限公司

　　報(bào)告期內(nèi),，申請(qǐng)人常州分行被中國(guó)人民銀行常州市中心支行罰款72萬元,，超出情節(jié)嚴(yán)重的頂格處罰50萬元上限。此外,，申請(qǐng)人受到頂格處罰3項(xiàng),，另有多項(xiàng)行政處罰金額較大且接近頂格處罰上限,。請(qǐng)申請(qǐng)人：（1）進(jìn)一步說明并披露“行政處罰所涉罰款金額較小,，不屬于情節(jié)嚴(yán)重的情形，不構(gòu)成重大違法違規(guī)”的依據(jù)是否充分，結(jié)論是否謹(jǐn)慎,；（2）說明《告知函回復(fù)》“自2017年1月1日至本告知函回復(fù)出具之日,，本行受到的10筆中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)行政處罰”與中國(guó)人民銀行南京分行《證明》“2017年1月1日至今，中國(guó)人民銀行南京分行及分支機(jī)構(gòu)對(duì)蘇州銀行依法作出6筆行政處罰”數(shù)據(jù)差異的原因及合理性,；（3）說明并披露報(bào)告期內(nèi)受到的行政處罰所涉違法違規(guī)行為是否構(gòu)成重大違法違規(guī)行為,，是否構(gòu)成本次發(fā)行的障礙，是否符合《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第九條的規(guī)定,。請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu),、申請(qǐng)人律師說明核查依據(jù)、過程,，并發(fā)表明確核查意見,。