新華社北京11月29日電 國(guó)務(wù)院總理李克強(qiáng)日前簽署國(guó)務(wù)院令,，公布《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）,，自2022年1月1日起施行。

　　《辦法》深入貫徹落實(shí)黨中央,、國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)基礎(chǔ)制度建設(shè)的決策部署和證券法要求,，總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)依法明確基本流程,、嚴(yán)格限定適用范圍,、健全監(jiān)督制約機(jī)制，確保證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度公開(kāi)公平公正實(shí)施,，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益,、提高執(zhí)法效能、防范道德風(fēng)險(xiǎn),，實(shí)現(xiàn)良好社會(huì)效果和法律效果,。

　　《辦法》共21條，主要規(guī)定了以下內(nèi)容：一是明確證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的內(nèi)涵和適用原則,，規(guī)定證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾是指國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌證券期貨違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間,，被調(diào)查的當(dāng)事人承諾糾正涉嫌違法行為、賠償有關(guān)投資者損失,、消除損害或者不良影響并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可,，當(dāng)事人履行承諾后國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)終止案件調(diào)查的行政執(zhí)法方式，規(guī)定其實(shí)施應(yīng)當(dāng)遵循公平,、自愿,、誠(chéng)信原則。二是規(guī)定適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的基本流程,，包括申請(qǐng),、受理、協(xié)商,、確定承諾金數(shù)額并簽署承諾認(rèn)可協(xié)議,、履行承諾認(rèn)可協(xié)議、中止調(diào)查以及終止調(diào)查等,。三是明確不適用證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的情形,，包括：當(dāng)事人因證券期貨犯罪被判處刑罰或者被行政處罰，未逾一定年限,；涉嫌證券期貨犯罪依法應(yīng)當(dāng)移送司法機(jī)關(guān)處理,；涉嫌證券期貨違法行為情節(jié)嚴(yán)重,、社會(huì)影響惡劣,；沒(méi)有新事實(shí)、新理由就同一案件再次提出申請(qǐng),，或者因自身原因未履行或者未完全履行承諾,，就同一案件再次提出申請(qǐng),，以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的其他情形。四是明確承諾金的使用和管理方式,，規(guī)定投資者因當(dāng)事人涉嫌違法行為遭受損失的,，可以向承諾金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)合理賠償，也可以通過(guò)依法對(duì)當(dāng)事人提起民事賠償訴訟等其他途徑獲得賠償,；已通過(guò)其他途徑獲得賠償?shù)?，不得就已獲得賠償?shù)牟糠窒虺兄Z金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)賠償。五是明確監(jiān)督制約機(jī)制,，包括：證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作辦理部門(mén)與調(diào)查部門(mén)相互獨(dú)立,；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)建立集體決策制度，討論決定重大事項(xiàng),，并經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后執(zhí)行,；負(fù)責(zé)證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾工作的人員應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)工作紀(jì)律和回避規(guī)定；對(duì)于違背誠(chéng)信原則的證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人實(shí)施相應(yīng)的信用懲戒措施等,。